北京证监局局长贾文勤：支持科创板建设发展 推动提升北京辖区公司质量

　　北京辖区上市公司家数接近A股市场的10%，科创板公司数量在全国排名第二位，市值规模约占全国科创板的五分之一。

　　今年是资本市场发展建设30周年，证券时报联合北京证监局发起北京辖区“上市公司高质量发展在行动”的大型系列宣传活动。北京证监局局长贾文勤日前在接受证券时报记者专访时表示，将继续大力推进落实科创板试点注册制，深耕上市后备资源，强化信息披露监管，推动提高辖区上市公司质量。未来，北京证监局将从更加注重事中事后监管、加强调各类市场主体归位尽责、更加强化监管协同等三个方面着重发力完善监管。

　　大力推进落实

　　科创板试点注册制

　　在A股市场中，北京资本市场一直具有独特的优势和生态特点。截至今年6月底，北京辖区共有上市公司358家，接近全国A股上市公司总数的10%。辖区上市公司总股本占A股上市公司总股本的38%，总市值约占A股上市公司总市值的20%。

　　在贾文勤看来，北京辖区上市公司展现出“排头兵”的担当。“以2019年为例，在内外部经济环境较为复杂、风险挑战上升的背景下，北京辖区上市公司整体业绩稳中有增，体现了较强的抗风险能力，切实发挥了国民经济压舱石的作用。其中96家公司营业总收入同比增长20%以上，49家公司净利润同比增长50%以上。”从科创板来看，截至6月底，北京辖区科创板上市公司共20家，公司数量在全国排名第二位，IPO募集资金近330亿元，辖区科创板市值规模约占全国科创板的五分之一。

　　这得益于北京对于科创板试点注册制的大力推进落实。据贾文勤介绍，2019年以来，为全面落实设立科创板并试点注册制这一资本市场重大改革举措，北京证监局与地方政府密切协作，按照便利、高效的原则，适应科创板制度特点和注册制发行节奏，优化科创板辅导验收机制，对符合条件的公司做到“即报即验、即签即发”，支持“硬科技”企业登陆资本市场。

　　在推动科创企业对接资本市场方面，北京证监局与地方政府的积极合作成为一大特色。今年初，北京证监局联合相关部门共同推出《关于加大金融支持科创企业健康发展的若干措施》，启动科创类企业上市“钻石工程”；5月又与北京市地方金融监督管理局签署了《推动提高上市公司质量合作备忘录》，强化上市培育和辅导工作，助力加快优质科创企业上市步伐。

　　当下，北京作为创新驱动发展的前沿阵地，依托科技、金融等区位优势，不断优化营商环境，科技创新企业集聚，拥有丰富的科创板后备上市资源丰富。同时，中关村国家自主创新示范区整合了高校、科研院所、高科技企业等创新资源，通过“一区十六园”孵化培育了上千家不同特点、不同发展阶段的创新创业企业，增强科技成果转化与孵化能力，为资本市场储备了丰富的上市资源。

　　对此，贾文勤表示，“未来，北京证监局将继续大力推进落实科创板试点注册制，深耕上市后备资源，强化信息披露监管，推动提高辖区上市公司质量，为资本市场深化改革、服务高质量发展贡献力量。”

　　三方面优化监管

　　围绕打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，证监会坚持稳中求进的总基调，积极构建完善多层次资本市场，把“六稳”要求贯彻落实到资本市场监管工作的各个方面。

　　面临今年全球蔓延的新冠肺炎疫情，在国务院金融委的统一指挥协调下，证监会及有关单位密切配合，加大金融监管政策的协调力度，中国资本市场实现了正常开市和常态化运行，市场韧性明显增强，支持复工复产和实体经济发展的功能得到有效发挥。

　　机遇与挑战并存。贾文勤表示，中国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段，我们正处在转变发展方式、优化经济结构、转换增长动能的攻关期，经济扩张速度逐渐放缓。在政策性降杠杆、内需放缓等因素的联合作用下，宏观经济增长由“数量追赶”转为“质量追赶”，宏观政策也由“规模扩张”转向“结构升级”，“三期叠加”影响持续深化，宏观经济下行趋势形成，压力持续加大。“在此背景下，过去几年资本市场运行经历了过度上涨和急速下跌的周期转换，对市场的稳定运行、上市公司的合规经营和风险管控带来了巨大的压力和挑战。在经济转型过程中，企业和监管部门必须作出相应调整来适应这种转变。”

　　“2019年启动的资本市场十二个方面的改革，不仅面向市场主体和市场行为，也作用于监管机构。市场化、法治化的监管取向进一步明确，监管模式也要随之进行有效调整。”　贾文勤指出，“北京证监局在会党委的支持和局党委的带领下，坚持问题和风险为导向，同步推进监管转型。

　　据悉，北京证监局未来将从三个方面着重发力优化监管。

　　一是更加注重事中事后监管。一方面，坚持市场化原则，尽可能减少事前干预，对于市场约束比较有效的领域，放开行政许可，大力简政放权，发挥市场在资源配置中的决定性作用。落实“放管服”改革要求，放出活力、管出公平、服出效率，相信市场、依靠市场，实现监管效能的最大化。

　　另一方面，坚持依法监管，不断去“行政化”的同时，以问题和风险为导向，加强对风险公司的监管，加大事中检查、事后稽查处罚力度，公开执法标准，统一执法尺度，严肃市场纪律，加强对投资者的保护和有关业务活动的监督和管理，保证不越位又不缺位。

　　二是更加强调各类市场主体归位尽责。

　　贾文勤表示，注册制下，监管以信息披露为中心，市场风险由监管机构“承担”转为由市场主体“承担”，从而对发行人、中介机构和投资者提出了更高的要求。发行条件的放松，要求中介机构具备更高的履职能力和水平，意味着需要培养高风险识别能力的投资者。“监管部门将更加侧重对发行人、中介机构以及投资者等市场参与主体的监督和管理，督促上市公司和大股东讲真话、各类中介机构履职尽责，强化信息披露，提高市场透明度，采取措施促进各方遵守市场规则，保证市场秩序稳定运行。”

　　三是更加强化监管协同。

　　首先，证监会系统内部借助监管信息平台，上市部和各证监局实现内部互联互通和实时信息共享；日常监管和稽查执法衔接更为流畅，运用新证券法赋予的执法手段，继续强化依法从严监管。

　　其次，与公安司法机关等各部门协作力度将进一步加大，配合新证券法代表人诉讼制度等，与司法部门的执法合力进一步增强。

　　第三，与市场主体互动更加频繁。贾文勤介绍，新证券法更加重视信息披露和投资者保护，未来，随着市场透明度和投资者素质的进一步提高，监管机构与投资者等各市场主体的交流将更加频繁，从而对市场乱象起到一定的监督作用。

　　贾文勤强调，市场化改革并不意味着监管的放松，简政放权也不意味着一放了之。“北京证监局作为辖区资本市场的监管者，坚持守土有责、守土担责。我们将牢记监管姓监，持续提升有效监管和科学监管的水平。强化分类监管，聚焦重点业务、重点机构和重要风险点。强化科技监管，推动新型监管模式的有效应用。积极加强与相关部委和地方党委政府的沟通协作，进一步完善与媒体、市场主体的沟通机制，形成工作合力。”