交易系统故障 两券商被责令改正

　　每经记者 陈 晨 每经编辑 何剑岭

　　4月7日，首创证券因约1年前集中交易系统部分中断，影响交易时间合计约20分钟受到北京证监局责令改正监管处罚。4月2日，招商证券也因集中交易回报系统出现处理延迟等故障等问题，受到深圳证监局责令改正的处罚。

　　信息系统是券商开展各项业务的基础，越来越多的券商正在逐年加大信息技术投入金额，用于夯实基础设施和信息安全。

　　据《每日经济新闻》记者统计，截至目前，共有25家券商披露了2021年信息技术投入金额，共计165.05亿元，其中华泰证券突破20亿元。另外，国泰君安、中金公司、招商证券、海通证券和中信建投2021年信息技术投入金额也分别超过10亿元。

　　首创证券被责令改正

　　4月7日，北京证监局发布了对首创证券采取责令改正监管措施的决定。北京证监局称，首创证券于2021年5月18日发生集中交易系统部分中断，影响交易时间合计约20分钟，按照《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告〔2012〕46号）第十二条规定，该事件达到较大信息安全事件标准。

　　值得一提的是，事后经北京证监局调查，发现首创证券信息技术部门有关人员在应急处置过程中删除相关日志及数据库信息，且未进行备份，导致始终无法确定本次信息安全事件的真实原因，首创证券在第一次报告中未如实报告应急处理不当的情况。

　　北京证监局表示，上述问题反映出首创证券信息安全管理和信息安全事件应对方面存在缺陷，因此决定对首创证券采取责令整改的行政监管措施。首创证券应对信息安全相关问题进行全面自查，切实提高系统运维保障能力和故障原因排查能力，完善信息安全应急处理工作机制，加强信息技术人员培训，确保其履职能力，杜绝类似问题再次发生。

　　证券公司的主要业务均高度依赖信息系统，信息技术系统是证券公司开展各项业务的重要载体，贯穿于证券公司经营管理的各个方面。首创证券在今年1月发布的首发招股说明书申报稿中坦言，公司不能完全排除信息系统出现软硬件故障、系统漏洞、通信中断、遭受病毒或黑客攻击、数据丢失或泄露等突发情况，还可能因未能及时有效地改进升级信息技术系统而导致不能满足公司业务开展的需要，从而可能对公司的声誉、竞争力和经营业绩造成不利影响。

　　“与国内一流证券公司相比，公司在信息技术方面存在专业人才不足、资金投入不足等问题，因此公司拟使用募集资金加强信息技术系统建设，为公司各项业务的协同发展提供有力的信息技术支持。”首创证券在首发招股书中表示。

　　招商证券也受到处罚

　　无独有偶，4月2日，深圳证监局也发布了对招商证券采取责令改正措施的决定。深圳证监局称，招商证券在2022年3月14日的网络安全事件中，存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题。

　　因此，深圳证监局决定对招商证券采取责令改正的行政监管措施。“你公司应进一步加强重要信息系统建设的统筹规划，充分了解系统架构及内部运行机制，强化研发、测试、上线、升级变更及运维管理，完善应急处置机制，保障关键岗位人员的专业能力和数量配置，确保信息系统安全平稳运行；同时你公司应对此次事件相关责任人员进行内部责任追究。你公司应于3个月内完成上述整改工作并向我局报送整改报告。”深圳证监局进一步强调道。

　　3月14日，“招商证券崩了”冲上热搜。有网友称“招商证券系统买不了、卖不出、撤不了”“一个小时都没有能解决故障”。有网友表示：“问了客服，说是深圳总部系统故障”。随后，记者拨打招商证券“95565全国客服热线”，该客服电话不能接通。也有网友称，除95565电话外，其开户营业部、财富顾问、在线客服都是不接电话或者联系不上。当日午间，招商证券回应称，3月14日开盘后，招商证券集中交易系统所有交易委托都已实时传送至交易所系统，但是由于成交回报处理延迟，部分客户在客户端未及时收到成交回报信息，撤单交易受到影响。公司对给客户带来的不便，深感抱歉。目前正在加紧修复，问题已经有所缓解，系统其他功能正常。

　　3月15日，招商证券发布了集中交易系统故障的情况说明。招商证券表示，3月14日，招商证券集中交易回报系统出现处理延迟等故障，导致部分客户未及时收到成交回报信息、撤单交易受影响。对此，公司立即调动资源，紧急排查，反复验证、测试，目前故障已排除，系统服务恢复正常。

　　信息技术投入逐年涨

　　在金融科技高速发展的背景下，证券行业对信息科技重视程度不断增强，行业信息技术投入逐年增长。2020年全行业信息技术投入金额262.87亿元，同比增长21.31%，占2019年度营业收入的7.47%。2017~2020年，证券行业在信息技术领域累计投入845亿元，行业持续加大信息技术领域的投入为行业数字化转型和高质量发展奠定了坚实基础。

　　目前，证券行业2021年年报仍在披露过程中。据《每日经济新闻》记者统计，截至目前，在年报等公开信息披露2021年信息技术投入金额的券商共有25家，合计投入金额165.05亿元。其中，华泰证券2021年信息技术投入金额最多，达到22.28亿元。此外，国泰君安、中金公司、招商证券、海通证券及中信建投在信息技术领域的投入金额也均超过10亿元；广发证券、安信证券、东方证券、申万宏源证券、中泰证券及兴业证券2021年信息技术投入金额均超过5亿元。

　　值得一提的是，按照证券业协会统计数据，2020年证券行业信息技术投入金额平均数为2.58亿元。目前，在前述记者统计的25家券商中，共有15家超过2020年的平均数。

　　另外，在证券公司分类监管中，信息技术投入占上一年营业收入（母公司口径）的比重成为重要的评价指标。记者注意到，2021年，华林证券信息技术投入约3.47亿元，较2020年的0.88亿元同比大幅增长293.98%，占2020年营业收入比重逾25%。此外，华泰证券、中金公司、中原证券、国联证券和中泰证券2021年信息技术投入金额占2020年营业收入（母公司口径）比重也超过10%。东方证券、安信证券、第一创业、兴业证券等紧随其后，占比超过8%。