开源证券：持续推进文化建设“三项工程” 共塑良好行业文化生态

　　中证网讯（记者 何昱璞）中国证券报记者日前从开源证券股份有限公司获悉，自2019年12月证券行业文化建设启动之后，开源证券成立了由公司党委书记、董事长、总经理牵头，公司党委委员、高管组成的文化建设领导小组。公司秉持服务实体经济初心，坚持市场化、法治化发展道路，践行“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化，以行业文化建设为契机，凝聚起诚信、包容、专注、奋斗的内生动力，为公司高质量发展赋能。

　　三年来，开源证券因地制宜、因企施策，把行业文化与公司文化有机融合，把文化建设与经营发展紧密结合，推动行业文化在日常经营管理、主营业务发展过程中落地生根，培育文化建设的系统工程、长期工程和品牌工程。

　　坚持党建引领 健全组织体系

　　2019年12月证券行业文化建设启动之后，开源证券成立了由公司党委书记、董事长、总经理牵头，公司党委委员、高管组成的文化建设领导小组。组建文化建设工作小组，健全由董事会办公室牵头，各职能部门深度参与、各业务条线全面落实的协调机制。逐步形成了公司领导以身作则、率先垂范，各部门、各条线、分支机构和子公司各司其职，全体员工广泛参与的文化建设良好局面。

　　三年来，开源证券始终坚持党对文化建设的领导作用，时刻不忘“国之大者”，树牢国企“根”与“魂”，把行业文化建设与党的建设、公司治理、选人用人、考核激励、合规风控、投资者教育保护等紧密结合，以文化建设为契机，助推公司高质量发展和“一流北交所特色券商”建设。

　　坚持长期主义 坚信久久为功

　　公司按照文化培育的一般规律和内在逻辑，长期引导，有序推进。一是明战略。坚持文化建设与战略发展同频共振，牢牢把握设立北交所的历史契机，坚定“一流北交所特色券商”战略，进一步提升服务实体经济能力，助力中小企业发展。截至12月25日，开源证券累计过会11家北交所企业，成功保荐发行8家，森萱医药、连城数控的市值均已超百亿元，是北交所明星上市公司；森萱医药、德源药业、同心传动、连城数控入选首批北证50成份指数样本股名单。其中2022年内过会6家，排名行业第三；在审北交所项目5家，位居行业第三；辅导项目40家，位居行业第一。新三板推荐挂牌家数连续4年居行业第一。持续督导企业686家，其中创新层企业178家，均居行业第一。

　　二是强治理。积极落实国企改革三年行动部署，持续深化母子公司经理层成员任期制契约化管理。体制机制改革不断深化，在控股股东陕煤集团所属企业中，率先完成混合所有制和股份制改造，超前实现外部董事占多数的董事会配比，健全现代法人治理体系和市场化激励约束机制，改革成效显著。2022年2月，开源证券现代化治理成果入选国务院国资委“国有企业公司治理示范企业”，是全国40家、陕西2家地方国有基层企业之一。荣获陕西省委、省政府“陕西省先进集体”和陕西省国资委“先进基层党组织”。

　　三是建制度。2020年，开源证券就将行业文化建设的总体要求纳入《公司章程》，在经营宗旨中明确提出“融合践行‘合规、诚信、专业、稳健’的证券行业文化”，推动公司经营决策与发展战略、文化理念协调发展。同时，持续完善与文化建设相关的制度机制，研究出台专项的文化建设管理制度，已形成涵盖党的建设、公司治理、合规管理、风险管理、廉洁从业等全面覆盖、相互协调的制度体系。

　　四是养生态。考核激励方面，明确把合规风控、党建暨党风廉政建设考核等纳入高管、中层干部考核，考核比重超过30%或发挥一票否决作用。严格落实中国证券业协会《证券公司建立稳健薪酬制度指引》，不断健全薪酬管理制度，引导员工树立正确的价值理念。选人用人方面，认真贯彻新时代党的组织路线，持续完善《中层管理人员管理办法》，严把选人用人“五关”，坚决做到“四凡四必”，对于任前廉政鉴定发现存在任何问题的，实行一票否决。

　　五是重创新。树立全员守正创新理念，将创新融入公司发展全过程，促进业务创新、管理提质。北交所、新三板领域，聚焦服务创新型中小企业，助力优质企业创新发展；债券业务作为主承销商发行多只绿色债、科技创新公司债等创新品种；资产证券化方面，创新发行多种类型全国首单ABS；机构业务研发迭代KMAX极速交易系统。内部管理方面，引入飞书OKR管理工具，深化管理创新，提升各业务条线、前中后台协同质效，持续推进金融科技创新，加快“数字开源”建设。

　　坚持理念先行 发挥社会价值

　　一是主要领导深度参与。公司党委书记、董事长、总经理李刚多次带队参加西北大学、中国证券业协会组织的文化建设案例访谈、课题研究、调研采访等，不仅对文化建设落地提出了明确要求，也丰富了公司“水到渠成”文化理念体系的内涵，形成了聚焦本职、以文化人、文化兴企的鲜明导向。2022年以来，公司通过中国证券业协会官网、陕西日报等平台发表《学习贯彻党的二十大精神 为实体经济高质量发展引水开源》《坚守金融初心 打造一流北交所特色券商》《发挥比较优势 打造一流北交所特色券商》《打造“实干兴邦”的一流北交所特色券商》等多篇文章。

　　二是投资者教育质效双升。公司以投资者教育基地为依托，2021年以来开展投教活动1800余场，推出原创投教产品1300余种，覆盖投资者120余万人，多平台总点击量5500余万次。联合陕西证监局、中国证券业协会、上海证券交易所，与西北大学、西北政法大学签署投教进校园备忘录，提升在校大学生风险防范意识和金融实践能力。同时，聚焦防范非法证券期货交易活动，参与开展“2022防非健康跑”活动，联合咸阳分公司推出6部防非创意宣传短片，组织各分支机构、营业网点深入社区、高校开展防非宣传活动，保护群众和投资者的合法权益，对投资者进行系统性、全面性的证券金融知识普及。

　　三是公益帮扶使命在肩。深化金融、教育、产业、消费“四位一体”帮扶模式，巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接。累计投入帮扶资金超1670万元；持续开展“书香满源”教育帮扶系列活动，直接受益学生超4.3万名；创立中银村经济发展专业合作社、汉阴县凤源益农农业发展有限公司，各产业帮扶示范基地良好运营，形成“农业+”多业态发展；实现消费扶贫与职工福利相结合，助力消费帮扶超800万元。此外，成立开源证券青年志愿者团队，广泛号召开展疫情支援、爱心捐助等公益志愿活动。

　　四是专题研究多点开花。2022年以来，开源证券研究课题《境外发行上市模式创新的影响与风险分析研究》《注册制下提升上市公司独立董事履职效能问题研究——以独立董事民事责任为切入点》，入选中国证券业协会2022年重点课题研究立项名单；《我国证券仲裁试点的若干问题探究——以投资者保护为中心》在中国证券业协会主办的《中国证券》上发表；多篇文章入选全国股转公司、北交所主办的《多层次资本市场研究》。强化品牌文化交流，推动企业文化案例进入西北大学案例库；4篇文章获评陕西证券期货业协会文化建设主题征文活动“十佳优秀作品”，入选数量居首。

　　五是共创良好行业环境。开源证券对内持续健全企业文化管理机制和自评机制，积极开展行业文化建设质量评估并披露文化建设实践年度报告。加强行业文化理念宣传引导，开展《证券行业文化十要素》专题宣导活动。面向全体员工，搭建飞书知识库“文化建设专栏”，通过在线共享、知识竞赛等方式宣贯公司及行业文化。对外营造良好的外部环境，2021年以来发稿700余篇次，通过行业主流媒体先后发表《聚焦主责主业 让文化建设“水到渠成”》《打造“五心”党建品牌 奋力争创全国“一流券商”》等文化建设专题文章。围绕“水到渠成”文化主题，把文化建设与品牌宣传相结合，建立健全品牌宣传、新媒体管理办法，搭建“五微一网N抖”新媒体宣传矩阵，通过户外广告、大众媒体、自媒体等渠道，广泛传递行业及公司文化建设“好声音”。

　　下一步，开源证券将坚持践行证券行业文化理念，持续培育与提升企业文化，共同营造良好的行业文化生态，助力建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，为实现中国式现代化和中国特色现代资本市场建设贡献更多“开源力量”。