东方证券董事长金文忠：打造高质量发展一流投资银行

　　党的二十大报告指出，高质量发展是全面建设社会主义现代化国家的首要任务。与之呼应的是，2023年2月，全面实行股票发行注册制扬帆起航，这既是全面深化资本市场改革的“牛鼻子”工程，也是发展直接融资的关键举措。东方证券股份有限公司董事长金文忠日前在接受中国证券报记者专访时表示，东方证券全面贯彻落实党的二十大精神，坚持“客户至上、以人为本、专业服务、开拓创新”的核心价值观，在公司治理、人才团队、机制与文化等方面，培育形成三大核心竞争力。 

　　“未来，东方证券将继续以投行转型为抓手，大力服务实体经济发展；以财富管理转型为起点，打造客户服务特色；以价值投资为宗旨，帮助百姓进行资产的保值增值；以合规风控为前提，推动公司发展行稳致远；以金融报国为己任，服务我国战略目标的实现。”金文忠强调，面对更高要求和更大机遇，公司将肩负起新责任、新使命，以自身的高质量发展助力经济社会的高质量发展。

　　资本市场改革蹄疾步稳

　　回顾我国资本市场的发展史，金文忠认为，从服务国企改革起步，到近年来中小板、创业板、新三板、科创板相继推出，北京证券交易所设立，全面注册制启航，证券行业深度参与多层次资本市场建设，服务实体企业提质增效的能力愈发增加。基于此，证券行业高质量发展既是资本市场改革发展的需要，也是行业自身发展的必然选择。 

　　2023年2月，全面实行股票发行注册制正式扬帆起航，这是全面深化资本市场改革的“牛鼻子”工程，也是发展直接融资特别是股权融资的关键举措。金文忠说，近年来，证券行业各项创新业务加快推进，转融通、股票质押式回购、柜台市场业务、中小企业私募债等业务启动；私募基金综合托管、证券投资基金托管、非金融企业债主承销等业务向证券公司开放。

　　在金文忠看来，上述各项改革措施大大拓展了证券公司的市场空间，证券公司综合经营能力大大提升，为证券行业的高质量发展打下了良好的基础。 

　　金文忠认为，随着多层次资本市场建设更加完善，市场基础制度不断优化，投资者信心增强，市场生态逐步改善，为证券行业高质量发展带来机遇。

　　法治方面，证券行业逐步建立了一套既符合国际惯例又具有中国特色的资本市场法律规范体系，稳步将改革实践上升为制度规则，法治化运行的制度基础不断巩固。经过多年不懈努力，2020年3月，新证券法正式施行，为中国资本市场注册制改革一路保驾护航。

　　“新证券法明确全面推行证券发行注册制、提高证券违法成本、完善投资者保护制度、强化信息披露等，对我国资本市场高质量发展产生了一系列重大且深远的影响。”金文忠表示，新证券法施行以来，对违法违规的打击力度不断加大，市场中介机构法律责任被压严压实；法治供给持续加强，虚假陈述等司法解释完成修订，首例证券纠纷特别代表人诉讼落地，中小投资者合法权益保护工作成效日显，为资本市场的高质量发展奠定了坚实的法治根基。

　　打造核心竞争力

　　东方证券高质量发展的过程，就是日常经营管理中具体落实公司使命和愿景、扎实践行核心价值观的奋斗历程。根据金文忠介绍，东方证券以“成为具有行业一流核心竞争力，为客户提供综合金融服务的现代投资银行”为愿景，坚持客户至上、以人为本、专业服务、开拓创新的核心价值观。其中，客户至上是公司生存的基础，以人为本是公司发展的核心，专业服务是公司赢得竞争之本，开拓创新是公司健康发展的不竭动力。 

　　“在高质量发展过程中，公司的核心价值观如何从口号落实到行动，做到知行合一，东方证券在公司治理、人才团队、机制与文化等方面长期培育形成的三大核心竞争力发挥了至关重要的作用，是公司持续、快速、健康发展的有力支持和坚实保障。”金文忠表示，东方证券成立以来即按照法律法规相关要求建立了规范的治理架构，特别是“A+H”上市后，公司治理结构进一步完善，运作更加规范。 

　　金文忠表示，东方证券成立以来，股东一直比较稳定，申能集团作为第一大股东，给予了坚强领导和大力支持，协同其他股东，在公司资本运作、高管团队优化、市场化机制改革等重大事项上始终支持创新发展。东方证券在2015年、2016年、2017年先后经历A股上市、H股上市、定向增发，实现了大约每年百亿元的融资，2022年成功完成配股，实现超百亿元募资，资本实力大幅提升。

　　“东方证券高管团队团结进取、务实专业、敢于担当，对资本市场和证券行业规律有着深刻的洞察，对企业发展有着正确的价值观、风险观和发展观，注重高质量发展，坚守合规风控底线，追求企业长期可持续发展。”金文忠表示，在业务团队方面，东方证券拥有专业化、高素质的人才队伍，积累了丰富的市场经验，专业能力突出，领军人才、骨干人才不断成长。 

　　值得关注的是，东方证券将市场化机制与党建文化有效平衡、有机结合。根据金文忠介绍，公司一方面发挥党建和企业文化的力量，做好柔性管理和中长期平衡，将员工个人职业规划与企业发展战略相融合，将物质回报和精神回报相平衡，激发员工的归属感、幸福感和成就感，不断增强企业的凝聚力、战斗力和创造力；另一方面，尊重人性，建立市场化的激励机制，做到个人业绩与报酬所得相挂钩，公司发展与个人利益一体化，提升员工的工作热情与效率。

　　提升专业能力

　　近年来，东方证券通过业务的转型升级，来支持战略性新兴产业发展，助力普惠金融、乡村振兴、“双碳”目标等国家战略的实施，在投行、财富管理、资产管理、合规风控、社会责任等领域形成特色，以自身高质量发展助力国家的高质量发展。 

　　“为响应国家高质量发展的号召，把握全面注册制机遇，东方证券正在加大对新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业领域的投入，深度渗透行业产业链。”金文忠表示，公司以注册制改革为契机，推进全业务链投行体系建设，在科创板、民营企业纾困、支持“一带一路”建设等方面持续发力；同时依托大股东申能集团的领导以及在能源领域的领先优势，打造能源投行与绿色金融业务特色。

　　在财富管理转型方面，早在2015年，东方证券就在业内率先将经纪业务部门更名为财富管理业务部门。7年多来，公司逐渐在商业模式的构建、中台专业能力的建设、扁平化和平台化组织管理体系的搭建、KPI考核导向等方面进行了一系列变革，形成了东方证券财富管理转型的先发优势，通过“严选资产、专业配置、买方视角、完整服务”，不断为客户创造收益和价值。2021年，公司获批公募基金投顾业务资格并为同批首家获准展业。 

　　东方证券旗下有“东方红”“汇添富”等知名资产管理品牌。金文忠指出，东方红资产管理的业务净收入连续多年排名证券行业第一位，产品的长期投资业绩也领先行业。不仅如此，公司作为第一大股东参股的汇添富基金，由于长期投资业绩优秀，其规模和声誉在全国也排名前列。 

　　在稳健经营的同时，东方证券持续提升合规风控有效性。“合规风控能力成为证券公司业务拓展和规模扩张的关键要素，风控更为有效、业务更加均衡的证券公司有望实现全业务链综合发展。”金文忠表示，公司高度重视合规风控建设，将“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化深度嵌入公司的文化建设和合规风控管理工作中，守牢稳健经营的底线。 

　　东方证券也一直将回报社会的责任理念融入企业文化、发展战略和日常运营中。截至2022年底，公司已累计开展各类帮扶项目超过180个，累计投入帮扶资金超过1.1亿元。 

　　“东方证券将进一步强化责任担当，积极支持乡村振兴、促进共同富裕，因地制宜推进产业帮扶项目，促进乡村地区可持续发展，进一步发挥金融企业优势开展金融帮扶工作。”金文忠强调。

　　展望未来，金文忠表示，东方证券将以“成为具有一流核心竞争力，为客户提供综合金融服务的现代投资银行”为愿景，切实提升综合金融服务能力，不断通过自身的高质量发展，为加快建设现代金融体系、服务经济社会的高质量发展而贡献积极力量。（本专栏由中国证券报与中国证券业协会联合推出）