中信建投证券党委书记、董事长王常青：履行中介机构职责 提升服务质效

　　“作为中信建投证券文化建设领导小组组长，我认为《树立证券行业荣辱观的倡议书》的发布非常及时，非常必要，意义深远。”中信建投证券党委书记、董事长王常青日前在接受中国证券报记者专访时表示。

　　在王常青看来，《树立证券行业荣辱观的倡议书》提出的“十坚持十反对”的荣辱观立场鲜明，导向明确，具有很强的现实针对性和指导性，是对“合规、诚信、专业、稳健”行业文化核心价值观的丰富与补充，为更好推进证券行业文化建设指明了方向，为全体从业者规范自身行为、提升职业素养、增强职业自豪感给出了具体的指引。行业要尽快掀起贯彻落实《树立证券行业荣辱观的倡议书》的热潮，努力使“十坚持十反对”取得实效。

　　证券行业荣辱观内涵丰富针对性强

　　为深入贯彻新时代中国特色社会主义思想和党的二十大精神，持续推进“合规、诚信、专业、稳健”行业文化扎根落地，进一步强化从业人员道德水平建设，规范行业机构及从业人员行为，形成明是非、辨善恶、知廉耻、有责任的高尚价值追求，中国证券业协会于2023年4月14日发布《树立证券行业荣辱观的倡议书》，提出“十坚持十反对”。

　　王常青表示，发布证券行业荣辱观是证券行业全面贯彻落实党的二十大精神的重要举措。在内容上，证券行业荣辱观内涵丰富、针对性强，既从正反两面阐述和重申了“合规、诚信、专业、稳健”的核心理念，也对如何看待“长期”“勤勉”“自律”“声誉”等提出了明确要求，还强调了服务实体经济、胸怀“国之大者”的金融本源。

　　“可以说，‘十坚持十反对’具有鲜明的时代特征，是社会主义核心价值观在证券行业的具体体现，充分展示了证券行业‘金融为民’的使命担当，体现了证券从业人员立足本职岗位、爱岗敬业、追求高尚价值的积极向上的精神风貌，是证券行业坚持金融工作政治性和人民性的具体体现，是从业人员坚守职业道德、提升社会责任感和社会形象的明确指引。”王常青说。

　　证券行业实现高质量发展必由之路

　　谈及《树立证券行业荣辱观的倡议书》发布的重要意义，王常青表示，践行证券行业荣辱观是证券行业自身实现高质量发展的必由之路。

　　王常青表示，自2019年11月证监会召开证券基金行业文化建设动员大会、中国证券业协会发出证券行业文化建设倡议书以来，证券行业围绕社会主义核心价值观和“金融回归本源、服务实体经济”的具体要求，不断丰富和完善以“合规、诚信、专业、稳健”为核心理念的行业文化发展谱系，进而指导和推进行业文化的建设实践，取得了显著成就——合规诚信、勤勉尽责、专业稳健、声誉至上的行业生态加快形成，证券行业的社会公信力、美誉度和影响力都得到了提升。

　　“证券行业荣辱观为行业文化建设进一步校准了价值之标，调整了行为之舵，指明了证券行业强化行业机构和从业人员道德水平建设的具体行动和现实路径，为证券公司成为直接融资的‘服务商’、社会财富的‘管理者’和金融创新的‘领头羊’树立起思想防线。这有助于进一步规范和引导证券公司立足金融本源，杜绝行业乱象，切实履行中介机构职责，提升金融对实体经济和国家战略的服务质效。”王常青说。

　　王常青表示，树立证券行业荣辱观是证券行业助力打造中国特色现代资本市场的重要保障。

　　证监会主席易会满在2022年金融街论坛致辞时指出，当前制约资本市场功能发挥的诸多因素中，既有对“中国特色”理解不深刻、把握不到位、落实有偏差，简单搞“拿来主义”的问题；也有对“资本市场一般规律”认识不全面、不能透过现象看本质的问题。在王常青看来，《树立证券行业荣辱观的倡议书》的发布既是对解决和规避上述问题的正面引导，也是对《证券行业文化建设十要素》《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》等的进一步补充，是证券行业文化建设体系的重要组成部分。

　　“从中国资本市场发展来看，我们在三四十年的时间里从无到有，从小到大，取得了显著成就。”王常青说，作为资本市场最重要的中介机构，证券公司在这一过程中发挥了重要作用，取得了长足发展。但也要看到，在快速发展过程中，不可避免地存在一些问题。特别是近年来行业中的一些从业人员由于价值观出现严重偏差，发生了负面舆情事件，并对行业整体形象造成了负面影响，应该引起深刻反思和高度重视。

　　“中华优秀传统文化蕴含的正义、诚信、以仁为本、以义克利、礼以行义等朴素的商业伦理精神，是对资本贪婪和无序扩张的有力遏制。证券行业荣辱观重申了证券行业应有的价值取向和行为准则，划清了是与非、美与丑、对与错的明确界限，明确了在执业展业过程中，我们应当坚持什么、反对什么，为营造风清气正的市场环境提供了清晰的行为准则，为证券行业助力打造中国特色现代资本市场提供坚实保障。”王常青说。

　　将践行行业荣辱观行动常态化长效化

　　王常青介绍，近年来，中信建投证券积极响应行业号召，综合采取多种措施，以“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化为纲，按照《建设证券基金业行业文化、防范道德风险工作纲要》的部署，结合《证券行业文化建设十要素》《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》不断优化和完善企业价值观、风险观和发展观，积极开展廉洁文化、合规文化、责任文化等专项行动，并在主要业务条线形成了包括《中信建投证券投资银行业务共同准则》《中信建投证券财富管理事业共同宣言》《中信建投证券固定收益部共同准则》等系列文化建设成果。

　　“这些专项行动和业务准则不仅规范了员工行为，也提升了公司凝聚力、战斗力。”王常青说，今年3月31日，《中信建投证券投资银行业务共同准则》第二次修订并发布，“坚守金融服务实体经济初心，践行国家战略，贯彻新发展理念”被纳入开篇第一条，风险防控、匠心精神等具体内涵也有明确体现，这些都与证券行业荣辱观所提倡的价值追求高度契合。

　　作为国有控股金融公司，中信建投证券将如何深入贯彻落实《树立证券行业荣辱观的倡议书》？

　　王常青表示，中信建投证券将坚持守法合规、诚实守信、专业精进、审慎稳健，反对违法乱纪、背信弃义、不思进取、盲目扩张，努力把握好风险与发展、速度与质量的平衡，行稳致远。坚持长期理念、勤勉尽责、廉洁自律、珍惜声誉，反对急功冒进、玩忽职守、拜金享乐、损害形象，用社会主义核心价值观铸魂育人，引领全体干部员工践行证券行业荣辱观，推动公司规范发展、焕发活力。坚持服务实体经济、金融报国，反对脱实向虚、自私自利，自觉对齐国家战略要求，把服务国家战略、服务实体经济、服务科技创新、服务共同富裕落实到每条具体业务线、每项具体工作，在“金融为民”中实现公司高质量发展。

　　王常青透露，为配合和抓实“十坚持十反对”行业荣辱观在公司的贯彻落实，中信建投证券将把学习《树立证券行业荣辱观的倡议书》纳入全年文化建设重点工作安排，通过组织专题学习、开展专项培训，组织学习宣传月等主题活动推动落实，也将梳理相关案例，发挥身边榜样的模范带头作用，将践行行业荣辱观的行动常态化、长效化，让“十坚持十反对”深入人心，成为全体员工自觉遵循的共同准则。

　　恩格斯说过：“每个社会集团都有它自己的荣辱观。”在王常青看来，证券行业荣辱观围绕“合规、诚信、专业、稳健”为核心的行业文化，为证券行业高质量发展提供了价值引领。他表示，中信建投证券将立足人民发展需要、服务实体经济需求，践行证券行业荣辱观，为经济社会高质量发展贡献金融力量，为中国式现代化建设添砖加瓦。（本专栏由中国证券报与中国证券业协会联合推出）