海通证券：全面夯实投资者保护工作基础 维护投资者合法权益

　　中证网讯（记者 林倩）5月15日，海通证券发布消息称，今年证监会启动全面注册制改革，公司多措并举，全面夯实投资者保护工作基础，进一步开展普惠金融，维护投资者合法权益。

　　维护投资者特别是中小投资者合法权益是工作中的重中之重。海通证券表示，始终牢记为投资者服务的使命，坚持服务实体经济的初心，以投资者为中心，画好“管理、服务、保护”三个同心圆，持续探索完善投保工作机制方法，为维护资本市场健康稳定发展贡献力量。

　　具体来看，海通证券研发建设“适当性管理”和“投教云”两大工作平台。“适当性管理”平台是基于投资者全生命周期行为而研发的数字化管理平台，捕捉行为数据，利用云计算、大数据分析，刻画客观的投资者画像，评估风险承受能力；“投教云”平台通过先进的融媒体方式，汇聚内外部优秀资源，实现投教服务数字化、媒体化、移动化、智能化，主动提供创新式、精准式、陪伴式服务，打造千人千面的赋能体系。

　　在管理服务流程上，海通证券紧紧抓牢“事前投资者教育，事中适当性管理，事后行权维权”三个重要环节。依托集团优势，海通证券通过投教基地、分支机构、互联网平台、客服中心四大渠道，全方位服务投资者。同时，公司坚持打造“1+N”的一站式投资者服务实体基地，“1”代表海通证券国家级投资者教育基地，“N”代表分支机构投教基地。各地注重打造具有地方特色的基地，其中，湖南分公司建成国内首家“投教+法院”特色的基地，江西分公司投教基地传承“红色精神”，山西分公司投教基地延续“晋商文化”，总部国家级投教基地与5家地方投资者教育基地联动共振，辐射更多的投资者。

　　为健全投资者保护工作体系，海通证券还努力构建五个保障。组织保障方面，设立投保办公室，统筹投资者保护工作，不断激发工作活力，提高各条线、各级组织的创造力、凝聚力和执行力。制度保障方面，制定投资者保护系列制度和考核办法，明确工作要求和奖惩措施。经费保障方面，配备充足的投保经费，为系统建设和项目执行提供保障。人员保障方面，组建投保工作团队，配备如法律、计算机、金融和媒体等领域的专业技术人才。培训保障方面，发布《海通证券投资者权益保护工作手册》，开设新员工投保必修课程，定期组织培训讲座和知识竞赛，不断提升员工的投保工作水平。

　　海通证券表示，将以国家级投教基地为依托，立足专业服务，将全面实行注册制的相关知识送到广大投资者身边，不断健全投资者保护工作体系，努力培育成熟理性的投资者队伍，为资本市场高质量发展贡献海通力量。