多名券商分析师被上海证监局出具警示函

中证网讯（记者 林倩）6月6日，上海证监局发布多条行政监管措施，多家券商的分析师被出具警示函，涉及申港证券、野村东方国际证券、民生证券等。

经上海证监局调查，申港证券2022年发布的某证券研究报告存在无法保证部分信息来源真实性等情形，曹旭特作为署名证券分析师，对上述问题负有直接责任；野村东方国际证券发布的某证券研究报告存在分析结论的合理依据不够充分的问题，章鹏作为署名证券分析师对上述问题负有直接责任；民生证券发布的某证券研究报告存在分析结论的合理依据不够充分、未能保证信息来源合规的情形，邓永康作为署名证券分析师，对上述问题负有直接责任；余金鑫作为证券从业人员，于2022年7月13日通过微信聊天方式向700余名客户发送相关内容，并被转发传播，造成不良影响，该内容未形成研究报告，也未经其任职的公司审核；上海申银万国证券研究所有限公司发布的某证券研究报告存在标题夸大、无法保证部分信息来源真实性等情形，宋涛作为署名证券分析师，对上述问题负有直接责任。

根据相关规定，上述五名相关责任人分别被上海证监局采取出具警示函的行政监管措施。