国元证券党委书记、董事长沈和付：深刻把握政治性人民性功能性 助力资本市场稳定健康发展

　　日前，国务院印发《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（简称新“国九条”），证监会集中出台《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》等四项政策文件（简称《意见》）。国元证券党委书记、董事长沈和付日前在接受中国证券报记者专访时表示：“新‘国九条’是时隔10年，国务院再次出台的资本市场指导性文件，充分体现了党中央、国务院对资本市场的高度重视和殷切期望，聚焦投资者保护、上市公司质量、行业机构发展、监管能力和治理体系建设等方面，分阶段提出了资本市场的发展目标，勾画了一幅令人振奋、催人奋进的发展蓝图。《意见》坚持目标导向、问题导向，牢牢把握强监管、防风险、促高质量发展的主线，着眼于从源头提高上市公司质量、推动上市公司提升投资价值和加强投资者保护、加快推进建设一流投资银行和投资机构以及加强证券监管系统自身建设等四方面，督促资本市场各个环节归位尽责、固本强基。新‘国九条’和《意见》相辅相成，共同形成‘1+N’政策体系，对我国资本市场行稳致远高质量发展具有重要意义。” 

　　新“国九条”和《意见》发布后，国元证券便在第一时间组织员工学习，并向员工传达落实有关政策文件精神。沈和付表示：“要积极响应和落实新‘国九条’和《意见》的各项政策要求，深入践行金融工作的政治性、人民性、功能性，在加快建设‘一流产业投资银行’的新征程上，强化使命担当，充分发挥直接融资‘服务商’、资本市场‘看门人’、社会财富‘管理者’的功能作用，努力谱写好‘五篇大文章’，助力和维护资本市场稳定健康发展。”

　　始终牢记“姓党属国” 以高质量党建引领高质量发展

　　“我们2022年初调整战略目标时，制定了‘打造具有核心竞争力的一流产业投资银行’的目标，刚好与近期国务院、证监会提出的关于加强证券公司加快推进建设一流投资银行内容相契合。”沈和付如是说。

　　新“国九条”和《意见》提出，“必须坚持和加强党的领导，充分发挥党的政治优势、组织优势、制度优势，确保资本市场始终保持正确的发展方向。”“推动行业机构切实加强党的领导，充分发挥党组织把方向、管大局、保落实的关键作用，把党的领导落实到决策、执行、监督各环节。”沈和付表示，国元证券始终坚持以党的创新理论武装头脑，不断提高政治判断力、领悟力和执行力，为公司行稳致远提供根本政治保障。

　　在政治上，沈和付表示，国元证券始终牢记“姓党属国”，坚定自觉地同党中央在思想上、政治上、行动上保持高度一致，主动衔接国家及安徽省最新战略部署，积极服务长三角一体化、安徽“七个强省”等发展战略，向中心聚焦、为大局聚力，确保公司发展道路不偏向、政治光谱不变色、根本属性不变质。

　　除了在政治上把握方向，沈和付还要求在思想上聚共识。据悉，目前国元证券已构建“三会一课”和主题党日常态学、各种载体线上学、党建培训情景学、岗位建功实践学的“四位一体”学习模式，切实发挥好思想建设凝心聚力的关键作用，深入领会习近平总书记关于金融工作、国有企业改革发展和党的建设重要论述，推动“第一议题”制度与“政策理论宣讲”全覆盖。

　　落实到具体行动上，沈和付表示，要激发员工活力。通过以考强责，优化党建工作考核机制，促进各级党组织扛起主责、抓好主业，实现党建工作与业务发展的“双循环”“双促进”。以单明要，根据年度党建工作要点，将重点事项、具体举措、实施过程、工作结果清单化，让抓落实精确精准、聚力关键。

　　以人民为中心 将“以投资者为本”落实到具体行动中

　　新“国九条”和《意见》提出，“必须始终践行金融为民的理念，突出以人民为中心的价值取向，更加有效保护投资者特别是中小投资者合法权益。”“督促行业机构强化服务理念，持续优化投资者服务，严格落实投资者适当性制度，健全投资者保护机制，切实提高投资者获得感和满意度，持续维护好社会公众对行业的信任与信心。”沈和付表示，国元证券始终不忘初心、牢记使命，把以人民为中心的发展思想落实到‘以投资者为本’的具体行动中。

　　对于“以投资者为本”，沈和付有着自己的核心理念：不以赚客户的钱为目的，要以帮助客户赚钱为目的。

　　结合具体的业务而言，在服务居民财富管理方面，沈和付表示：“要坚持以客户为中心，通过‘国元鑫品’甄选评价体系，为客户选出长期业绩优异、主题个性鲜明、策略多元全面的产品，助力居民资产保值增值。同时，打造优秀专业投顾团队，帮助客户识别风险、管理风险，引导长期价值投资，增强客户投资信心。”

　　沈和付表示，要加强投资者教育与保护。牢记“以投资者为本”理念，依托国元证券国家级投教基地身份，坚持走近投资者、贴近投资者、服务投资者，持续不懈地开展投资者教育和保护活动，构建投教新生态，不断增强投资者获得感。

　　据悉，2023年国元证券线上线下投教活动共开展4420余场，参与人数超280万人次。其中，在全国上百所高校开展162场投资者教育进校园活动，覆盖在校学生50万人次，积极推动投资者教育更好纳入国民教育体系。

　　沈和付还重点提及要坚守金融安全底线。坚持“风控合规生命线”理念，开展风控合规“护航”工程，全面起底、全面整改、全面规范，对内部合规管理监督检查发现问题、外部监管处罚案例全面复盘、全面清理，打造畅通高效的合规管理组织架构、行之有效的合规管理手段和务实高效的合规考评机制，切实提升合规管理专业能力。此外，要将“穿透底层”“前端介入”落到实处，加强同一业务同一客户风险管理，提升数字化风险管理能力，坚决守牢安全发展底线，助力维护经济社会大局稳定。

　　践行金融企业使命 当好服务实体经济主力军

　　新“国九条”和《意见》提出，“必须牢牢把握高质量发展的主题，守正创新，更加有力服务国民经济重点领域和现代化产业体系建设。”“督促行业机构端正经营理念、校正定位偏差，把功能性放在首要位置；督促行业机构专注主业、优化供给、提高价值创造能力。”沈和付表示，国元证券积极落实党中央、国务院和安徽省委省政府关于金融企业服务实体经济的工作要求，把功能性放在首要位置，不断提升服务实体经济质效。

　　具体体现在三方面：首先，要发挥投行枢纽作用，支持企业融资。沈和付介绍：“国元证券立足安徽、面向全国，近年来充分发挥现代投行功能，对接多层次资本市场，股权、债券融资累计超过3300亿元，助力实体经济高质量发展。”

　　国元证券以安徽“迎客松行动计划”为指导，助力做大做强多层次资本市场的“安徽板块体系”，连续十三年荣获安徽省金融机构服务地方实体经济发展评价“优秀”等级。股权方面，截至2023年底，国元证券保荐安徽省内65家企业首发上市，累计推荐113家皖企在新三板上市，推荐2700多家企业挂牌四板市场、居行业第一；债券方面，聚焦绿色发展、乡村振兴等领域，提高企业融资便捷性、降低融资成本，安徽省内企业债融资规模长期保持首位，发行多个安徽“首单”项目。

　　其次，要深耕重点产业链，培育发展新动能。沈和付介绍，国元证券聚焦国家十大新兴产业，用产业思维服务企业，提供“产业研究+产业投资+产业投行+综合财富管理”一站式服务，全力帮助产业链上的“链主”“群主”做大做强，促进产业链实现集群式发展。

　　数据显示，截至2023年底，国元证券服务高端装备、新能源、新材料、新一代信息技术、生物医药等重点战略性新兴产业企业近50家，如服务科大国盾、科大讯飞等“科大系”及工大高科等院校科创企业，为安徽省打造“科大硅谷”奠定坚实基础；打造以江淮汽车、安徽水利、铜陵有色、设计总院、淮北矿业、宝马合并为代表的安徽省国企混改六种模式，为保障传统产业升级转型提供智力支撑。

　　沈和付还要求，要加速基金丛林布局，促进“科技-产业-金融”良性循环。国元证券通过搭建“两控一参”的股权投资架构，构建“母基金+直投基金+自有资金”的全方位、多元化、全周期股权投资体系，积极推动与中央企业及地方政府的基金合作，承接并深度参与安徽省级母基金体系建设，创新金融援疆模式，支持地方政府“双招双引”工作，推动创新链产业链资金链人才链深度融合，助力“科技、产业、金融”良性循环。

　　数据显示，截至目前，国元证券累计管理基金43只，管理规模超380亿元。其中，设立并管理总规模为83.4亿元的安徽省绿色食品产业母基金，支持安徽省现代农业及绿色食品产业高质量发展；累计投资项目达322个，投资金额达117亿元，成功上市项目数量近60个，涵盖新能源、高端装备制造、新兴储能、绿色食品等新兴产业。

　　沈和付表示：“未来，国元证券将以政治性为引领，以人民性为立场，以功能性为定位，不断提升专业服务能力，夯实合规风控基础，加快建设具有核心竞争力的一流产业投资银行，为助力和维护资本市场稳定健康发展、推进金融高质量发展和金融强国建设贡献国元力量。”