东北证券：践行“一二三”文化战略 打造特色券商文化“磁场”

　　证券行业文化建设，是优化行业生态、提升证券机构软实力和竞争力的重要保障，是资本市场健康发展的一项重要内容。近年来，按照中国证券业协会文化建设总体要求和工作安排，东北证券紧紧围绕公司战略目标，践行核心价值观，持续推动落实“一二三”文化战略，以“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化及“融合、创新、专注、至简”的企业精神，打造公司“融新”文化品牌，形成强大的文化“磁场”，凝聚各方力量，助力战略目标实现，为公司高质量发展注入新动能。

　　制度为纲 健全机制汇聚力量

　　作为我国重要的券商代表，东北证券始终坚持长远发展目标，以“致力于客户成长，成为有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商”为发展愿景，确定了“以中小创新企业投行及财富管理为特色的全能型券商”的公司定位，坚持“以客户为中心”的服务理念，为企业提供直接融资服务，为客户投资理财提供全方位、多元化、专业化的金融服务，更好满足客户日益多样化的财富配置需求。

　　在公司发展过程中，东北证券高度重视文化建设，充分发挥党的领导和现代公司治理双重优势，坚持党建引领，建立健全董事会决定目标、监事会有效监督、经理层统筹推进、专门部门协调指导、业务条线具体实施的文化建设领导机制，推动文化建设与发展战略、党建工作、公司治理、经营管理、合规风险管理等领域深度融合，形成合力，全面推进。

　　东北证券建立了“文化建设领导小组—文化建设领导小组办公室—文化建设推进小组—文化建设落实小组”四个层级管理体系，涵盖公司所有管理部门、业务部门和分支机构。各部门职责清晰、分工明确、协同合作、逐级落实，为公司文化建设提供了坚实的组织保障，共同推进文化建设有效落地。

　　东北证券将行业文化建设要求写进《公司章程》，制定了《东北证券文化理念》《东北证券行动准则》《公司企业文化建设管理办法》等专门的企业文化管理制度及相关配套制度，将证券行业文化建设新要求融入制度建设，通过制度和流程规范、固化文化理念，引导员工行为。 

　　公司积极制定文化建设品牌战略，进一步明确质量评估和落实机制，发布了《关于进一步深化企业文化建设的实施意见》《进一步加强公司文化品牌建设的实施方案》，形成了“工作部署—督办管理—考核评估—表彰奖励”的文化建设闭环管理机制；规范组织管理、评估内容、评估程序和方案、评估报告及整改等方面的内容，并在各单位广泛开展文化建设质量评估，客观评价文化建设工作效果，进一步提升文化建设工作水平。

　　目前，东北证券建立了完善的公司法人治理结构，股东大会、董事会、监事会和经理层权责明确、勤勉尽责、科学决策，内部控制管控有效，确保治理工作高效有序推进，各项决议事项科学规范，执行落地有序高效。此外，公司监事会及纪检监察、稽核审计、合规风控等部门的监督制衡作用日益凸显，内部控制效能持续提升。

　　公司不断优化与主要股东的日常沟通机制和重大事项报告机制，畅通信息沟通渠道，积极回应主要股东股权变动需求，持续建立健全与主要股东公司治理事项相关的提示、解读、培训与监督等工作机制和流程，规范和约束主要股东行为，保障中小投资者合法权益。

　　廉洁从业方面，东北证券将廉洁从业纳入内控部门日常监督检查重点，开展对员工执业行为、兼职管理等事项的专项检查；认真向全体员工传导廉洁从业要求，持续提升廉洁从业意识；通过官网、交易软件向客户及公众发布廉洁从业告知书，在客户开户协议及第三方合作协议当中增加廉洁从业条款，共同构建风清气正的良好氛围。

　　多措并举 特色模式彰显实力

　　公司文化建设是一个持续推进、不断发展与进化的过程，每个阶段都有每个阶段的规划、任务和目标。在企业发展过程中，东北证券紧扣新时代金融行业核心任务，立足行业及自身发展实际，坚持以社会主义核心价值观引领文化建设实践，弘扬证券行业荣辱观，完整、准确、全面贯彻新发展理念，制定《关于进一步深化企业文化建设的实施意见》等。

　　公司积极打造文化建设“一二三”战略，即坚持“一个中心”（以党建为中心），突出“两个聚焦”（聚焦“证券行业核心价值观”，聚焦“东北证券文化特色”），实施“三大工程”（实施“文化共识强化工程”“组织活力提升工程”“文化品牌塑造工程”），积极打造文化软实力。

　　公司文化是公司的灵魂，是公司生存和发展的核心。公司文化体现了企业形象和品牌价值，更影响着内部员工的思维方式和行为规范。公司文化与公司发展息息相关，不同的公司文化引领企业走向不同的发展道路。东北证券始终坚信，良好的公司文化将为公司发展注入强大的精神动力，是公司发展的魂魄。

　　为此，东北证券将文化建设作为公司战略的重要组成部分并全面融入各项工作之中。

　　——按照行业文化核心价值观与新发展理念要求，东北证券修订完善公司“十四五”发展战略规划（2024—2025），全面更新各专项规划的发展目标与战略举措，进一步推动文化理念与发展战略深度融合，提升专业化、特色化服务能力。

　　——坚持可持续发展理念，将发展创新业务、提升金融科技水平、服务绿色经济等可持续发展理念融入新版战略规划，配套可落地的发展举措；持续完善文化建设、人力资源、合规管理、风险管理等专项规划，推动制定ESG中长期规划，注重“软实力”与“硬指标”协调发展。

　　——聚焦核心功能，坚守“以中小创新企业投行及财富管理为特色的全能型券商”定位，整合资源打造大财富管理体系，进一步发挥服务实体经济转型、服务居民财富管理的核心功能。

　　——打造科学的人才管理体系，运用新的发展观完善科学的选人用人制度、人员考核与薪酬管理制度，完善考核与激励约束机制，建立机制完善执业标准。公司注重精神引领和文化引导，保障各项任务有效落实；建立优化领导力、专业力、通用力、文化力、智造力、公益力“六力”学习发展体系，形成分层次、多形式、全覆盖的序列计划，构建适应行业文化建设的“三学三享”学习生态，营造健康向上的文化氛围。

　　文化涵养 合规经营防范风险

　　“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念在证券行业发展中发挥了强大的价值引领和精神支撑作用，为证券公司提供了实现差异化经营、增强凝聚力的重要保证。“合规”作为文化建设的“压舱石”，是券商发展必须坚守的底线。

　　一直以来，东北证券视合规经营为公司生命线，在公司风险偏好和分类评价战略中制定了合规风险“零容忍”政策，在任何时候都坚守合规经营、诚实守信、管控风险，做任何事都着眼于长远，坚决做到对违法违规行为问责和惩处毫不手软。

　　具体实践中，公司以落实分类评价管理为抓手，以全面提升合规管理的有效性为总体工作目标，持续完善合规管理制度，优化合规管理机制，夯实合规管理基础体系，切实落实合规监测、检查、监督手段，持续加强重点业务合规管控，加大合规考核与问责力度，督促各单位及全体工作人员主动落实合规管理主体责任。

　　东北证券建立了监管信息跟踪传导闭环管理机制，明确监管信息督办的合规管理人员、负责落实的责任单位，并跟进后续落实情况。公司各单位通过合规报告向公司报告监管信息的落实情况，形成管理闭环。

　　东北证券高度重视风险文化的植入与培训，营造“风险管理人人有责”的文化氛围，提升风险管理人才队伍专业水平，培养为业务赋能的能力；持续完善重难点业务的防护体系和升级管理，细化颗粒，建立标准。2023年，公司从“同一业务”和“单一部门”两个维度，构建交叉补位的防护体系，守住不发生重大业务风险的底线；不断健全公司全面风险管理的体系建设和战略导向，归位尽责，稳中求进。公司全面风险管理以体系健全完备、系统智能快捷、风险可测可控、业务标准明确、人员能力提升为核心，以达到全覆盖、可监测、能计量、有分析、能应对为总体目标。

　　此外，以数字化推进各项风险管理工作，致力于构建集中、时效、量化和穿透的风险管理技术支柱，提升风险管理效率。

　　一项项扎实有效的工作有力提升了东北证券的合规能力，为业务开展提供了重要支撑，保证公司事业持久稳健发展。东北证券的合规实践也为证券行业提供了可资借鉴的经验。

　　回报为怀 认真履职强化责任

　　这些年来，东北证券积极构建ESG治理体系和治理架构，全面推进可持续发展理念在公司推广和实践。公司通过开展国内外ESG评级分析及反馈、实质性议题同业对标研究、核心部门专项培训、访谈及信息采集等举措，逐项落地公司ESG外部评级提升及ESG中长期工作规划制定系列工作，深入传导ESG理念，勾勒公司ESG发展个性化蓝图，助力ESG建设项目取得实效。

　　值得一提的是，东北证券积极服务科技、资本与实体经济高水平循环，大力支持战略性新兴产业及“专精特新”企业发展。

　　2023年，东北证券为18家“专精特新”企业提供上市、再融资、新三板挂牌、新三板股票发行等资本市场服务，累计募集资金16.61亿元；同时，服务16家“专精特新”企业申报4个北交所IPO项目、3个推荐挂牌项目，立项4个北交所IPO项目、5个推荐挂牌项目，为吉林碳谷、科新机电、双杰电气等企业完成北交所首发及再融资、创业板再融资，累计募集资金18.59亿元；此外，协助吉林省内2家省属国企发行了4只债券，协助4家城投类公司发行了5只债券，实际承销规模合计44.39亿元。

　　此外，公司乡村振兴实践在中国上市公司协会主办的“上市公司乡村振兴经验交流会暨最佳实践案例发布会”中被评为“2023上市公司乡村振兴优秀实践案例”。公司积极开展公益行动，有力支持了地方经济社会发展。

　　在投保投教领域，东北证券积极响应并参与监管机构及自律组织开展的各类投教活动，不断丰富投教内容，创新展示形式，确保信息准确、有效传达。公司投教基地在中国证监会2022—2023年度全国证券期货投资者教育基地考核中荣获“优秀”评级，同时在2023年度证券公司投资者教育工作评估中获得了“A等次”的优异成绩。

　　久久为功 文化土壤夯实根基

　　目前，大力弘扬行业及公司文化理念在东北证券已深入人心，日益融入公司经营管理各个环节。可喜的是，公司文化建设取得重要突破。

　　其中，东北证券文化建设已形成以目标为导向的完备组织管理体系。公司将文化建设的一般规律与行业要求及公司自身实际相结合，提出了“一二三”文化战略，写进公司总体战略规划；明确文化建设的基本目标和实现路径，体现了公司文化建设的价值观和方法论，使公司文化建设向由“虚”向“实”、由“软”到“硬”的目标又向前迈进了一步，并在日常工作中坚定不移践行战略，推动各项工作落实落细。

　　此外，文化品牌建设初具成效，进一步深化“融新”文化品牌打造。公司加快打造“合规文化”“风险管理文化”“公司治理”“数字化转型”“客户服务”“投顾服务”等品牌矩阵。

　　文化建设是一项基础工程，需要持续之以恒，不断精进。东北证券表示，2024年，文化建设将紧跟公司战略落地的脚步，重点打造文化共识强化工程、组织活力提升工程、文化品牌提升工程。

　　在文化共识强化工程中，继续开展立体化文化宣贯，持之以恒深化行业及公司文化理念认知，以文化认知认同和制度约束引导全员“知行合一”。在组织活力提升工程中，持续开展形式多样、员工喜闻乐见的文化活动，打造团结协作、多元包容的精神氛围，提升组织活力。在文化品牌提升工程中，持续打造“融新”文化品牌，形成公司品牌宣传矩阵，提升文化传播力和影响力；增强品牌意识，讲好品牌故事，多角度总结提炼宣传公司文化品牌特色，提升公司品牌形象。

　　东北证券表示，公司将通过打造文化建设三大工程，进一步推动公司文化建设与发展战略深度融合，打造东北证券在资本市场的崭新形象。

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