中证协启动文化建设调研：完善评估机制 优化评估指标

　　中国证券报记者日前从业内获悉，中证协近日在行业内启动调研工作，旨在深化券商文化建设实践评价机制，优化评估指标体系，同时广泛收集行业机构对于现行评估机制的反馈意见与具体诉求。

　　据悉，此轮调研聚焦券商对于文化建设评估体系、当前加分与扣分机制的看法及建议，以及探讨增设加分扣分指标的可行性。此外，中证协还调研了各券商文体社团的组织建设及活动开展情况，以全面了解券商文化生态的多元发展。

　　完善评估机制

　　优化加减分指标设置

　　在评估机制层面，中证协广泛征集了券商对于评估结果比例分配、自评材料提交流程优化及复核工作改进的建议。针对加减分指标，中证协深入听取了行业对于现有指标内容、分值设置调整的意见与建议。目前，加分指标涵盖了八大方面，包括推动自律规则、规范形成；服务行业专业能力提升，参与协会组织的培训、评价测试工作；发挥行业智库作用，服务国民经济和资本市场发展；加强理论研究；宣传行业形象；文化理念引导；宣传推广文化建设成果；文化建设工作获得奖励或肯定。

　　为进一步丰富和完善评估框架，中证协还从三个核心维度出发，征求了关于增设加分指标的见解。这些维度聚焦于文化建设对行业整体的贡献、文化理念对公司运营与管理的正面效应，以及文化建设在促进员工全面发展、改善员工行为与形象等方面的成效。

　　同时，现有扣分指标明确了五类不当行为，包括未在规定的自评结果报送日期前报送自评结果及相关评估材料且无正当理由的；自评及评估结果异议反馈过程中，公司未如实客观开展评估、提供有关证明材料的；未按《证券公司文化建设实践年度报告编制指引》规定公示证券公司文化建设实践年度报告的；公司从业人员在党的建设、行业文化、职业道德方面的持续培训学时未达到协会自律规则规定比重的；薪酬激励过于激进，未能体现建立长期激励机制和稳健薪酬制度要求的。中证协也积极收集关于扣分指标的增设、调整与完善的意见，以持续提升评估体系的公正性与有效性。

　　此外，中证协还密切关注券商文体社团的发展状况，细致调研了社团性质、类型、成员构成、外部人员参与情况、社团影响力、活动安排、费用来源等细节，旨在全面了解券商在丰富员工文化生活、增强团队凝聚力方面的实践成果。

　　确保评估标准贴合实际

　　激励券商提升竞争力

　　业内人士认为，此次调研体现了监管层对文化建设实践评估的高度重视。在加减分指标的设置与调整方面，中证协试图在保留原有核心要素的基础上，根据行业发展新趋势、新要求进行合理调整与拓展。在评估结果比例分配、自评材料提交及复核工作改进等方面，中证协广泛征集券商意见，这种开门问策、集思广益的做法，极大地增强了评估体系的科学性和民主性，确保了评估标准更加贴近市场实际，能够更准确地反映券商的真实水平和努力方向，从而激励券商不断提升自身竞争力。

　　今年7月，中证协已在行业内部点对点定向披露了2023年度券商文化建设实践评估结果。评估结果为A类公司共计11家，其中AA级5家，A级6家；B类公司共计34家，其中BB级10家，B级24家；C类公司共计61家，其中CC级36家，C级25家。

　　近年来，得益于监管层的高度关注与积极引领，证券行业在文化建设方面取得了显著进步。值得注意的是，今年4月，文化建设实践评估体系刚刚完成了一次重要的调整与优化：强化对职业道德建设，尤其是廉洁文化建设方面存在的问题的重视；新增因存在从业人员违规炒股情形被监管部门处罚的，应当自评扣分；新增评估监督、引导员工正确使用社交媒体的情况说明；突出监管部门、中证协提示公司对声誉风险事件进行自查的情况；明确将监管对公司薪酬管理规定处罚的情况纳入评估；将公司加强对正面典型的宣传，以及推动文化品牌建设的方案、计划纳入评估；将落实“五篇大文章”、中央金融工作会议要求和总书记在省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班上的讲话精神的情况以及中华优秀传统文化的融入情况纳入考察。调整后，评价体系更适配行业的最新发展。