投行内控不严 兴业证券遭监管警示

　　中证网讯（记者 赵中昊）近日，证监会官网发布公告，对兴业证券采取出具警示函的行政监督管理措施。公告指出，兴业证券存在部分项目发行保荐报告未完整披露立项、质控、内核审查问题、薪酬考核制度设计不合理等问题，上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第四条、第二十八条的规定。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，证监会决定对兴业证券采取出具警示函的行政监督管理措施。证监会要求兴业证券加强对投资银行业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。

　　据公开资料，近年来，兴业证券多次受到监管处罚，其合规与内部控制方面的问题已经引起了市场的高度关注。

　　2024年8月13日，江苏证监局对兴业证券前从业人员出具警示函行政监管措施。警示函显示，胡道雷在兴业证券股份有限公司无锡分公司（曾用名:兴业证券股份有限公司无锡清扬路证券营业部）从业期间，存在私下接受客户委托买卖证券、对赔偿客户证券买卖的损失作出承诺的行为。

　　今年5月，江西证监局公告，兴业证券江西分公司员工李晓林在任职期间，存在与客户约定分享投资收益、向客户承诺承担损失等行为。江西证监局对兴业证券江西分公司及涉事员工李晓林采取了出具警示函的行政监管措施。

　　2023年8月，兴业证券因发布证券研究报告业务存在客户服务行为内部控制和合规管理不到位、个别分析师的发言内容不够审慎等问题，被福建证监局采取出具警示函的监管措施。

　　同年10月，兴业证券哈尔滨友谊路证券营业部因“未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料”等违规行为，被国家外汇管理局黑龙江省分局警告，并处以5万元罚款。

　　值得注意的是，从数据上看，兴业证券近年来的经营状况也乏善可陈。其年报数据显示，2023年，兴业证券实现营业收106.27亿元，同比下降0.30%，实现净利润26.68亿元、归属净利润19.64亿元，分别同比下降20.19%和25.51%。2024年更是开局不利，兴业证券2024年一季度实现营业收入23.77亿元，同比大幅下滑42.99%，实现归属净利润3.282亿元，同比大幅下滑60.38%。半年报显示，兴业证券2024年上半年实现营业收入53.91亿元，同比下降22.3%；净利润9.42亿元，同比下降47.57%。

　　根据兴业证券2024年半年报披露，报告期内，兴业证券的五大主营业务表现不一。其中，海外业务实现收入人民币2.21亿元，同比增长17.01%；证券及期货经纪业务实现收入13.24亿元，同比下降22.58%；资产管理业务实现收入11.44亿元，同比下降31.20%；机构服务业务实现收入18.21亿元，同比下降10.29%；自营投资业务实现收入11.32亿元，同比下降20.26%。可见，海外业务是唯一实现营收双位数增幅的核心业务。需要注意的是，投行业务方面，兴业证券上半年仅完成4单股权主承销项目，主承销金额14.81亿元。