渤海证券党委书记、董事长安志勇：积极培育中国特色金融文化 涵养公司高质量发展精神动能

　　“党的二十届三中全会对深化金融体制改革、防范化解金融风险、推动金融高质量发展、加快建设金融强国等工作提出了多项前瞻性、系统性部署，为新时代新征程坚定不移走好中国特色金融发展之路指明了方向。”渤海证券党委书记、董事长安志勇近日在接受中国证券报记者专访时表示。

　　本立而道生，根深则叶茂。安志勇表示，渤海证券深刻领会并认真践行中国特色金融文化，将之与企业使命、愿景、发展战略有机融合、有效联动，凝练形成了“弘毅尚德、守正创新、明志务本、敏行稳进”的企业文化理念，为推动公司高质量发展提供了坚实的思想保证、价值引领和精神力量。

　　诚实守信 弘扬诚信经营理念

　　诚实守信，是金融行业的立业之本。渤海证券始终秉承厚德载物、同心同德的“尚德”文化理念，普及与市场经济和现代治理相适应的诚信理念、规则意识和契约精神，充分发挥诚信示范作用。

　　据安志勇介绍，渤海证券大力深化诚信体系建设。一方面，制定《公司诚信从业行为监督管理办法》，从管理责任、采集报送、查询、基本义务、监督管理五方面明确37条具体办法，构建事前风险防范、事中管控、事后追责的管理机制，夯实了公司诚信建设的制度基础。另一方面，渤海证券定期开展诚信情况检查，将员工诚信状况纳入人事管理体系，从聘用、考核、审计、稽核等环节建立与诚信状况相挂钩的考量机制，开设“诚信讲堂”专栏，持续加大专题培训力度，培育员工诚实守信、勤勉尽责、履约践诺的品格。渤海证券诚信建设案例《以“诚”为根本、以“信”促发展》荣获天津市诚信企业优秀案例。

　　渤海证券积极倡导诚信文化。例如，将诚信建设纳入规范化的风险识别和信用风险管理参照指标，对融资融券客户建立起AAA、AA、A、BBB、BB、B、C、D的信用评级体系，让信用优良的投资者体验到证券公司“信用卡”“秒到账”的金融服务；面向社会公众广泛开展诚信教育，今年以来，渤海证券组织“爱征信、惠民生、助发展”等主题宣传活动14场，营造知信、用信、守信的社会氛围。

　　以义取利 践行金融国企责任担当

　　以义取利，是金融发展的价值取向。渤海证券始终牢记金融工作的政治性、人民性，厚植胸怀宽广、勇毅前行的“弘毅”文化理念和志存高远、不忘初心的“明志”文化理念，注重平衡好服务经济民生的功能性与业绩增长的盈利性关系，做实做好金融“五篇大文章”，为经济社会发展提供有力的金融支撑。

　　安志勇表示，渤海证券以科技金融赋能创新驱动发展。具体而言，渤海证券以1个分支机构、1只产业基金、4支业务团队、8大功能的“1+1+4+8”服务格局，搭建了天开园券商综合金融服务平台，完成了新材料基金内部投资决策，先后组织参与路演活动22场、引入26家投资机构、对接27家园区企业，提供投资融资、资本协同等“一站式”金融解决方案，赋能科创企业发展。

　　渤海证券以绿色金融支持双碳目标实现。安志勇表示，公司认真贯彻执行国家和地方绿色金融政策，2024年3月助力城市建设企业设立绿色资产支持计划，募集资金18.5亿元，优先级票面利率创同期全国同类REITs发行利率新低。积极推进水厂再融资项目，为水厂降低能源消耗、提升运行效率提供金融支持，服务绿色水业发展。

　　渤海证券以普惠金融提升金融服务质效。“渤海证券积极响应政策要求，设立普惠金融总部，提供规范培育、投融资对接、财务顾问、证券承销、改制辅导等金融服务，更好地支持区域股权市场和实体经济发展。”据安志勇透露，截至9月末，渤海证券今年累计服务天津企业和有关主体发行债券32只、总规模223亿元。此外，渤海证券持续调整优化服务网点布局，延伸普惠金融服务“触角”，今年以来开展487场投教活动，以优质金融服务满足人民美好生活需要。

　　渤海证券以养老金融推动银发产业发展。安志勇表示，渤海证券认真落实国家积极应对人口老龄化战略，持续优化养老金融产品和服务，推动子公司博正资本联合相关企业、投资平台发起设立大健康产业基金，基金规模6000万元；推动分支机构加快网点适老化改造，从交易优化、语音服务、生物识别等方面迭代升级手机交易系统，更好地满足老年群体金融服务需求。

　　渤海证券以数字金融深化数字经济融合。安志勇告诉记者，渤海证券加快金融数字化、智能化转型研究，构建“天衍”机构综合服务平台，助力证券投资交易驶入科技“快车道”，为外部投资者做好服务；开发“渤海慧眼”智能风控平台，实现提前预判和主动干预，满足公司内部精细化风险管理需要；打造“渤海小睿”数字化员工，实现200余个运营流程标准化、自动化运转，平均工作效率提高67%，有效提升运营管理效能，降低操作风险。

　　稳健审慎 筑牢金融安全屏障

　　稳健审慎，是防范和化解金融风险的必然要求。渤海证券积极培育敏锐洞察、卓越高效的“敏行”文化理念，坚决履行好防范自身经营风险和支持防范化解金融风险的职责，在助力经济发展和维护金融稳定上积极作为。

　　安志勇告诉记者，公司着力构建“大风控”管理格局，修订《渤海证券全面风险管理规定》《渤海证券操作风险管理办法》等制度规定，搭建风险管理智能化信息系统，从人员、类型、机构、流程、制度等方面进行全面管控，不断完善全覆盖、穿透式、系统化的全面风险管理体系。深入开展深化经营风险源头治理工作，制定27项具体举措，全面排查业务风险隐患，切实做到对各类风险早识别、早预警、早发现、早处置。此外，渤海证券还举办自营业务债券交易培训、投行债券存续期风险管理专题培训等业务条线风险管理培训10场，持续提升全员的风险识别、风险监测及应对能力。

　　积极支持地方金融风险防控，着力在“用好大势、综合施策、做宽渠道、做长期限、做低成本”上下功夫，强化债权融资功能，综合运用多种工具，助力化债以及盘活存量资产，推动资产价值高效回归，改善融资条件、降低融资成本，全力服务地方经济和金融安全。

　　守正创新 一业一策推进高质量发展

　　守正创新，是金融改革发展的不竭动力。渤海证券坚持恪守正道、依法合规的“守正”文化理念和奋勇前进、开拓创新的“创新”文化理念，制定了建设“一流投资银行和投资机构”服务高质量发展的总体方案和多个专项方案，形成了“1+N”工作体系，努力构建行业优秀“投资机构”、领先“资管品牌”、放心“财富管家”、特色“投资银行”。

　　在做强投资业务方面，安志勇表示，渤海证券通过自营投资、资管产品、产业基金、股权直投等方式支持经济社会发展，债券投资获得较好收益，年内收益率跑赢万得中长期纯债型基金指数。同时，围绕重点产业布局，渤海证券成功设立博悦基金、博生基金，有力支撑新材料、医药健康等领域的产业发展。

　　在做优资管业务方面，渤海证券巩固和提升投资业绩、扩大管理规模，落地华中交通行业供应链、湖北国企供应链、山西智慧停车等多个领域ABS项目。截至2024年9月末，渤海证券子公司渤海汇金主动管理净值规模同比增长15%。

　　在做深经纪业务方面，渤海证券加大“新零售”展业推进力度，全方位提升服务能力。截至2024年9月末，公司今年新开账户数同比增长115.36%，两家分支机构获评“股票期权百强营业部”称号。

　　在做精投行业务方面，加快储备北交所、新三板的挂牌、财务顾问等项目，发力提供一揽子综合金融服务，为实体经济发展注入更多“金融活水”。

　　依法合规 牢牢夯实发展根基

　　依法合规，是金融稳健运行的重要基础。渤海证券积极倡导服务实体、固本培元的“务本”文化理念和自强不息、行稳致远的“稳进”文化理念，坚持一切经营管理活动都必须以符合法律法规和监管规则为准绳，以合规赢得客户、投资者和市场信任。

　　渤海证券培育健康、有约束力的内控合规文化。据安志勇介绍，渤海证券修订《公司合规审查管理规定》等制度，强化对业务开发前、中、后全过程的合规、风控、法律的介入和支持，构建了合规风险报告、处置、整改等全流程管控体系，厚植内控合规创造价值的理念。积极弘扬合规文化，加大合规管理力度，今年以来开展投资行为信息备案及警示案例教育等合规培训14场、合规检查16次，签署合规自律、廉洁从业承诺书，引导广大职工自觉做合规文化建设的参与者和执行者。

　　广泛宣传依法合规理念，先后组织“跑遍中国·中国证券业防范非法证券宣传线上健康跑”、3·15投资者保护教育宣传等专项活动，走进校园、社区、上市公司，切实将防范金融风险、财商教育送进社区一线、送到百姓身边。

　　加快建设金融强国使命在肩、责任重大；培育中国特色金融文化任重道远、久久为功。安志勇表示，渤海证券将持续深入践行中国特色金融文化，以文化之力引领方向、促进发展、塑造形象，为奋力谱写中国式现代化新篇章贡献智慧和力量。