辽宁证监局：强化新证券法宣传贯彻落实 推动上市公司高质量发展

　　中证网讯（记者 宋维东）4月10日，在辽宁证监局指导下，辽宁辖区举办上市公司证券法第一期线上培训，面向辖区上市公司董监高人员宣传新修订的证券法，确保新证券法贯彻落实到位，推动辖区上市公司高质量发展。辽宁辖区上市公司董事、监事、高级管理人员近400人参加培训。

　　新证券法正式实施后，辽宁证监局分别下发了《关于组织开展辖区上市公司学习新证券法工作的通知》《给上市公司控股股东、实际控制人的一封信》《给上市公司年报审计人员的一封信》，全方位对上市公司学习新证券法提出要求。此外，还整理了大股东及高管行为规范性、公司治理规范性、公司收购行为及信披合法性等四个方面共21条提炼学习重点和公司日常运作的28个法律风险点，向辖区上市公司推送。

　　此次，辽宁证监局拟通过举办三期新证券法在线培训讲座，实现辖区上市公司董监高人员培训全覆盖，巩固前一阶段学习成果，进一步提高上市公司掌舵人的合规意识，推动上市公司质量提升。

　　辽宁证监局有关负责人表示，学习方能适应，顺势方能发展。董监高人员只有了解新法，才能不负注册制全面推出的机遇，及时对公司未来融资战略做出新规划；也只有了解新法，才能知道发行交易制度、信息披露等方面的新规则，避免因撞到法律红线而给公司带来包括退市在内的无法挽回的损害。董监高人员要坚守规则，按照新证券法指引进行交易、信披、保护投保者等事宜，务必避免短线交易，管好自己也管好家人；务必严格把关信息披露，如有异议应当及时披露；务必谨慎许诺，一诺即出，则须履行；务必配合监管，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。

　　该负责人指出，上市是企业发展重要的一跳，资本是企业发展重要的资源。越重要、越关键也就越有诱惑，越是考验定力。上市公司要创新、要进取、要懂得用足用好资本市场工具。在经济和资本大潮中，步伐要稳，定力要足，坚决维护股东和员工利益。董监高人员要认识到，证券法中的规则是资本市场的正道，守规矩、讲诚信、有责任的企业和企业家往往走得更远。同时，要清楚地看到，新证券法也大幅提高了对董监高人员证券违法行为的处罚力度。在今后的工作中，辽宁证监局将坚决贯彻落实新证券法精神，严格监管，严肃执法，对于触碰红线底线的行为露头就打，坚决维护辖区资本市场稳定健康的发展局面。