陕西证监局郭世明：以提升质量为重心 加强上市公司监管 更好保护投资者合法权益

　　中证网讯（记者 昝秀丽）陕西证监局副局长郭世明日前在接受中国证券报记者采访时表示，上市公司质量是资本市场可持续发展的基石和支柱，陕西证监局坚持“扩大增量、改善存量、优化结构、提高质量”的原则，加强上市公司监管与提供优质服务并重，以监管促发展，把提高上市公司质量作为保障辖区市场健康稳定发展和保护投资者合法权益的重要举措，增强投资者的获得感，切实保护投资者合法权益。

　　首先，深入调查研究，多渠道促进陕西上市公司高质量发展。利用陕西证监局主要负责人作为省政协常委的身份，借力陕西省政协的职能优势，推动开展地方国有控股上市公司高质量发展专题调研，并作为今年月度协商的主题之一。同时，省政协调研组还实地考察了西安、宝鸡等地的多家地方国有控股上市公司，与企业和地方政府部门开展座谈交流，谋划全省上市公司提质增效的思路。

　　其次，力求实效，协调解决影响上市公司质量突出问题。为提高市属国企资本运营能力，陕西证监局联合西安市政府召开了提高市属上市公司质量座谈会，分析国有上市公司发展现状，现场梳理、研究和解决上市公司发展中遇到的“卡脖子”问题。提出促进上市公司高质量发展的“四个结合”，把企业内生发展与外部保障相结合、把优化增量与调整存量相结合、把解决突出问题与构建长效机制相结合、把监管本位与协调推进相结合。市政府分管领导、相关开发区国资委、多家市属上市公司及其股东单位、西安市国资委智库专家出席，大家开诚布公交流问题，研究解决思路，明确工作要求，为西安市属上市公司转型升级、高质量发展指明方向。

　　再者，坚持问题和风险导向，加强上市公司监管。一是以定期报告审核为抓手，加强上市公司信息披露质量。在2019年年报披露前，通过约谈、电话沟通、下发监管备忘录等方式，持续强化辖区上市公司和年审机构监管，传递监管压力，在年报披露前夯实业绩，释放风险，有效提高了2019年年报业绩预告的准确性。扎实做好定期报告审核工作，明确审核重点、细化审核标准，全面研判公司风险。二是紧盯关键少数，强化规范意识，狠抓制度建设，督导公司提升规范运作水平。先后组织辖区上市公司开展修订公司章程、防控资金占用、违规担保及内幕交易等专项整治活动，完善规章制度，补强内控薄弱环节，建立规范发展长效机制。积极创新董监高任职谈话形式，通过现场签署《监管谈话备忘录》等形式，督促增强依法履职的自觉性。三是充分借力科技监管手段，提高监管效能。以“给投资者一个真实的上市公司”为目标，充分利用舆情监测系统等科技监管手段，拓宽发现线索、解决问题的渠道。四是加大监管执法力度，提升监管工作成效。对上市公司相关违法违规行为保持高压态势，坚决查处信息披露、内幕交易、财务造假等方面的问题，今年以来已对两家上市公司进行立案调查，切实维护了市场秩序，净化了市场环境，有效保护了股东特别是中小股东的合法权益。

　　同时，坚持防治结合、预防为先，加强上市公司风险防范与化解工作。一是树立底线思维，加强上市公司风险监测与风险预研预判。对辖区上市公司进行风险分类，将监管力量集中在高风险公司和事项，形成风险动态监控机制，及时排查和揭示上市公司风险。二是建立对于重大风险化解和处置的快速反应机制，帮助上市公司精准排雷，实现健康发展。面对坚瑞沃能多项风险集中爆发的局面，陕西证监局多次约见公司大股东及高管人员，并与陕西省政府有关部门建立了联动工作机制，合力推动公司按照进度顺利完成了破产重整司法程序。针对部分上市公司股票质押风险加大的现状，陕西证监局主动作为，靠前服务，一司一策想办法，一案一例定方案，并积极推动陕西省国有控股金融机构，对有技术有前景的民营控股上市公司实施了定向精准纾困，2019年以来共化解了5家上市公司股票质押风险，相关工作取得了良好成效。

　　郭世明指出，提高上市公司质量是提高资本市场投资价值的源泉，是保护投资者合法权益的根本手段。下一步，陕西证监局将继续在加强监管、提高辖区上市公司信息披露质量及规范运作水平的基础上，协同地方政府等各方力量，形成有利于上市公司加快发展的良好生态，促进陕西上市公司不断提高质量，切实加强投资者交流与投资者关系管理，更好保护投资者合法权益。