北京证监局局长贾文勤：三维度推动辖区资本市场高质量发展

　　北京证监局局长贾文勤日前在接受中国证券报记者采访时表示，北京证监局不断推动辖区资本市场提升服务实体经济能力，推进投资端改革，坚持监管执法“零容忍”，推动辖区资本市场高质量发展。

　　谈及下一步工作，贾文勤透露，北京证监局将以更大力度支持符合条件的科创企业通过上市挂牌、再融资、发行债券等方式融资发展，支持优质科创企业开展并购重组；以更大力度推进投资端改革，推动提升市场活跃度；以更大力度依法查处财务造假、内幕交易、操纵市场、非法荐股等违法违规活动，严防拟上市企业“带病闯关”，持续净化辖区市场生态，重点构建“愿意来、留得住”市场环境。

　　聚焦科创 提升服务实体经济能力

　　在贾文勤看来，随着资本市场改革不断深化，辖区资本市场服务实体经济能力持续提升；包容性制度安排为企业发展提供更广空间，企业获得感随之提高。

　　“2018年至2023年9月，北京辖区累计首发上市170家，占辖区上市公司总数1/3以上，融资总额超2.2万亿元。全年IPO数量由2018年的8家增至2022年的39家，融资金额由124.7亿元增至1425.5亿元。截至今年9月底，辖区共有上市公司472家（沪主板162家、深主板87家、科创板74家、创业板130家、北交所19家）。”她介绍。

　　值得关注的是，近年来，要素资源不断向科技创新领域加速集聚，一批处于“卡脖子”技术攻关领域的“硬科技”企业登陆资本市场，北交所的设立进一步为创新型中小企业发展提供了广阔空间。辖区首发上市公司中，绝大多数集中在新一代信息技术、生物产业、高端装备制造、节能环保、新材料、新能源等战略性新兴产业。

　　“接下来，北京证监局将积极落实证监会支持优质科技型企业的制度机制，支持辖区科创企业借助多层次资本市场发展壮大。”贾文勤说。

　　具体来看，支持符合条件的科创企业通过上市挂牌、再融资、发行债券等方式融资发展。支持优质科创企业开展并购重组，加快资源集聚，实现规模经济和协同效应。与此同时，积极助力北交所高质量建设，支持新三板深化改革，指导北京股权交易中心用好创新试点政策，发挥对中小型科创企业的培育功能。

　　“我们还将积极参与北京市中关村科创金融试验区建设，推动地方政府出台有利于科创企业的支持政策，引导有关部门在培育上市后备资源、提高上市公司质量、防范化解上市公司风险等方面加大投入。另外，鼓励行业机构加大对科创企业的服务力度。引导证券公司为科创企业提供全生命周期的多元化服务，增强服务的适应性和精准性。”贾文勤说。

　　推进投资端改革 多措并举活跃市场

　　贾文勤表示，北京证监局多措并举推进投资端改革，提高辖区资本市场活跃度。同时，不断推动提高辖区上市公司质量，提升上市公司投资吸引力，更好回报投资者，以期活跃资本市场。

　　在推进投资端改革方面，北京证监局积极引导公募基金等专业机构投资者健康发展，提高投研能力，研发多元化主题基金产品。不仅为市场吸引更多中长期资金，更能服务投资者多元化投资需求。

　　截至今年上半年，北京辖区有9家基金公司推出21只科创基金，12家基金公司推出63只养老目标基金，23家基金公司推出85只ESG主题基金，相关业务规模位列各辖区前茅。此外，积极推动优质外资机构在北京落户发展，吸引更多外资投资中国。今年以来，资管机构贝莱德全资子公司磐琰投资在京新设，北京首家外商独资期货公司摩根士丹利期货获批设立，法国东方汇理全资子公司锋裕汇理实现首次增资。

　　北京证监局还以实施《私募投资基金监督管理条例》为契机，进一步优化私募基金“募投管退”生态，推动私募基金行业高质量转型发展，引导私募股权创投基金投早、投小、投科技。

　　推动提高上市公司质量方面，近年来，北京证监局贯彻实施新一轮推动提高上市公司质量三年行动方案，联合北京市有关部门推动上市公司规范经营、创新发展；以“关键少数”为抓手督促提升公司治理水平、信息披露质量，近5年来，组织开展董监事专题培训50余期，参训人数近3万人次；通过鼓励公司自救、市场化出清等方式化解风险，风险总体收敛可控；组织引导辖区上市公司召开业绩说明会，积极树立良好企业形象，召开业绩说明会的公司数量和占比逐年上升；引导辖区上市公司积极回报投资者，现金分红屡创新高，累计现金分红总额超2万亿元。

　　在贾文勤看来，资本市场活跃度是对预期的反映。活跃资本市场需要主动引领、凝聚共识，推动形成从“正向理念”到“积极行动”的良性循环。“北京证监局发挥首都大事多、要事多、国际关注度高等特点，以全国两会、金融街论坛等重大活动为契机，宣传资本市场改革发展最新成效，借助多类媒体和平台传递资本市场正能量，营造良好舆论氛围。”她说。

　　守牢安全底线 “零容忍”查处违法违规行为

　　在贾文勤看来，北京证监局坚持监管执法“零容忍”，依法查处财务造假、内幕交易、操纵市场、非法荐股等违法违规活动，持续净化辖区市场生态。

　　“2019年7月以来，北京证监局共作出行政处罚决定书80份、市场禁入决定书10份，并对违规行为采取责令改正、监管谈话、出具警示函等行政监管措施。加强与公安机关、司法机关沟通协作，积极推进行刑衔接，实现对违法行为人的立体化追责，强化执法威慑。完善辖区诉调对接机制，加快推进代表人诉讼工作，支持投资者依法维护自身合法权益。”贾文勤介绍。

　　贾文勤表示，财务造假是资本市场“毒瘤”，近年来出现新特点、新趋势。为了让呈现在投资者面前的上市公司更加真实透明，北京证监局一方面强化前端防控，督促上市公司加强内部治理，督促会计师事务所提高执业质量，增强对财务类信息的监管关注，织牢防范财务造假网络；另一方面保持对财务造假的高度警惕，通过年报审阅、现场检查、舆情监测等途径提升造假线索发现能力，调动全局资源、发挥多方合力收集证据并查实行为，严厉追究违法行为主体责任，加大执法震慑。

　　“今年以来，北京证监局加大日常监管和稽查执法力度，首次对辖区科创板公司涉嫌财务造假进行立案；结合监管实践经验开展‘防假打假’专题调研，形成多篇研究报告、多项政策建议，积极推进上市公司财务造假综合治理工作。”贾文勤说。