深圳证监局探索建立行业协会协同监管工作机制

　　中证网讯（记者 昝秀丽）深圳证监局网站5月14日消息，为深入贯彻“四个敬畏”“一个合力”监管理念，促进辖区资本市场规范运作，切实提升服务实体经济能力，深圳证监局探索建立了深圳证券期货经营机构、上市公司等行业协会协同监管工作机制，指导行业协会在组织建设、配合监管、自律管理、人才培养、会员服务、宣传交流等方面持续发力，做好“监管助手”与“服务能手”。

　　一是完善组织建设。推动行业协会完善治理结构和组织架构，为职能转换、效能提升奠定基础。2019年以来，深圳证监局指导深圳市证券业协会（以下简称深证协）、深圳上市公司协会（以下简称深上协）完成换届工作；指导深证协筹建合规、投行、经纪、金融科技等专业委员会，指导深圳市投资基金同业公会（以下简称基金同业公会）设立基金行业文化建设委员会，增设风险管理小组和声誉风险管理小组，指导深上协设立上市公司内控与合规专业委员会以及衍生品与风险管理专业委员会，筹建高端制造与信息技术等6个专业委员会，完善组织建设，汇聚业内专家，提升行业协会的运作效能。

　　二是协同配合监管。借助行业协会延伸监管手臂，发挥监管合力，提升监管效能。深圳证监局指导深证协配合开展证券公司分支机构分类监管、投诉纠纷调解等工作，指导深上协、基金同业公会协助开展辖区上市公司、独立基金销售机构现场检查，配合构建风险预警模型和风险分类标准，探索开发科技监管系统。

　　三是强化行业自律。探索构建行业标准，解决业内痛点难点问题，以行业自律规范形式助力监管，提升行业规范发展水平。深圳证监局指导基金同业公会通过专业委员会制定基金行业信息安全白皮书、投资者适当性管理最佳实践和基金行业声誉风险管理指引；指导深证协建立自律管理规则，多种形式开展行业文化建设。推动深上协发挥内控与合规专业委员会专业优势，传递上市公司规范治理理念，助力上市公司高质量发展；指导深圳市期货同业协会（以下简称期货同业协会）持续开展居间人自律管理，构建辖区期货行业诚信经营环境。

　　四是加强人才培养。指导行业协会收集培训需求，制定培训方案，组织辖区机构、监管部门、全国性行业协会等师资力量建立覆盖各层次从业人员的培训计划，结合疫情防控新形势，创新线上培训，丰富线下培训。2020年，深证协开展“行稳致远·专业赋能”系列第一期培训，18家证券公司、544家分支机构参加，累计观看人数达23357人次；基金同业公会开展ETF投资运作、独立基金销售机构发展规范等两场次线上培训，40余家机构参加培训；深上协开展新《证券法》在线系列培训，累计在线观看人数超过9000 人，印发《上市公司法律法规汇编》1600册，发放给辖区305家上市公司培训学习，并分送地方政府有关部门。

　　五是优化会员服务。推动行业协会在促发展、抗疫情、助交流等方面增强会员服务能力，搭建专业沟通、理念传递桥梁。深圳证监局指导行业协会开展行业数据统计，编写行业发展报告；主动收集辖区证券期货经营机构和上市公司关于双区建设的意见建议，及时向地方政府反映。指导行业协会发出业内首份《众志成城共抗疫情倡议书》，号召辖区机构主动履行社会责任，积极向疫情严重地区捐款捐物；指导行业协会协调解决疫情期间复工复产场地、物资等难点问题。指导深证协举办证券行业文化建设征文活动；指导期货同业协会与境内外同业机构开展业内交流，开拓视野，增强凝聚力。

　　六是发挥宣传作用。建立行业与媒体沟通交流机制，为行业发声，为投资者服务，提升行业软实力和社会形象。通过行业协会公众号及网站同步推送深圳证监局外网发布的监管动态以及行业文化建设、合规、创新发展等案例，警示风险，宣传行业经验，传递行政监管和行业发展正能量。强化舆论沟通，指导基金同业公会通过声誉风险管理小组搭建新闻媒体与基金公司的沟通桥梁，引导媒体对辖区基金行业积极发声。

　　深圳证监局表示，下一步将与行业协会共同推动辖区证券期货经营机构提升行业竞争力，促进上市公司高质量发展，打造辖区资本市场行政监管有效、自律管理健全、行业发展规范的深圳名片。