广西证监局：多举措提高上市公司质量 营造良好市场发展生态

　　中证网讯（记者 昝秀丽）广西证监局有关负责人日前在接受中国证券报记者专访时详细介绍了广西证监局在多层次资本市场建设方面的改革发展成果和监管成效。广西证监局多措并举，不断推动提高上市公司质量，持续营造良好市场发展生态。

　　中国证券报：请介绍一下广西多层次资本市场的总体情况和特点，以及对地方社会经济发展的贡献。

　　广西证监局：目前，广西有38家A股上市公司，64家新三板挂牌公司，165家区域性股权市场挂牌企业。近年来，广西证监局充分发挥贴近市场、贴近地方的优势，主动与市场主体对接，加强政策宣导解读，协调解决困难，确保中央和证监会各项改革措施在广西落实落地，助力企业渡过难关。今年1-6月，辖区资本市场直接融资共计473.03亿元，同比增长167%。其中，辖区企业共发行各类公司债券（含资产支持证券）425.22亿元，是去年全年发行规模的1.2倍；上市公司、挂牌公司完成再融资42.96亿元，同比增长22.13%。此外，辖区上市公司的行业分布也日趋丰富，产业结构由传统工商业转向制造业、信息软件、金融、能源、交通、文化传媒等多元化发展的新格局，资本市场对地方经济的支持作用日渐突出。

　　中国证券报：广西证监局在防范化解上市公司风险关键重点领域方面，采取了哪些监管政策？

　　广西证监局：我们坚决落实证监会党委决策部署，坚持分类施策、精准拆弹，切实化解股票质押、债券违约等重点领域风险。一是“一企一策”，推动高风险公司个案化解。定期做好上市公司风险分类，及时更新高风险公司台账。制定高风险公司“一企一策”化解方案，统筹做好存量公司风险化解工作。二是“单点突破”，股票质押风险化解有实效。截至6月末，辖区第一大股东质押比例80%以上的上市公司仅有3家，实现股票质押高风险公司零新增。合计质押股份7.8亿股，较2019年初下降了61.33%，风险得到有效遏制。三是“协同联动”，有效防控债券兑付风险。继续保持债券风险防控工作力度，定期更新监测台账，通过约谈受托管理人传达监管压力、发函协调有关地方政府等方式，妥善化解债券违约兑付风险。上半年辖区到期或回售的债券均顺利完成，未发生兑付风险。

　　中国证券报：上市公司质量是资本市场可持续发展的基石。可否介绍广西证监局在提高上市公司质量，营造良好市场发展生态方面的经验做法？

　　广西证监局：在提高上市公司质量方面，一是以问题风险为导向，坚持分类监管、精准监管。按照管少管精才能管好的原则，持续跟踪掌握上市公司情况，动态调整风险分类，加大对风险类公司的监管力度。2019年至今，我们以风险问题为导向开展上市公司现场检查8家次，对3家上市公司立案调查，对1家上市公司及其大股东实施行政处罚，对上市公司及相关主体采取行政监管措施13家次，形成了有效的监管震慑。二是压实中介责任，有效传导监管压力。以2019年报监管为抓手，聚焦重点公司重点环节，加大对内部控制、商誉减值、突击换所等重点领域的监管。持续对重点类审计项目进行电话督导，了解审计进展情况，督促审计机构勤勉尽责。

　　在营造市场发展生态方面，我们紧跟新法新规颁布实施步伐，多形式多渠道组织开展专题培训。今年上半年，先后围绕新证券法、再融资新规、新三板改革、公司债券发行等主题，在辖区组织了6场专题培训，基本实现监管对象全覆盖。围绕推动发展，深入开展调研，局领导分头带队深入南宁、桂林、柳州、梧州、河池等地开展现场调研，充分听取市场主体的意见建议，了解并协调解决存在的困难和问题。组织开展新三板精选层（创新层）储备资源、本土会计师事务所新从事资本市场业务专题调研。围绕利用债券市场服务实体经济等重点课题开展专题研究，并推动研究成果落地转化。

　　中国证券报：今年年初新冠肺炎疫情暴发，对上市公司生产经营带来了不小的挑战，广西证监局采取了哪些有效举措，支持上市公司应对疫情影响和企业复工复产？

　　广西证监局：我们全面调研摸排了疫情对辖区上市公司、挂牌公司的影响及公司存在的困难问题，及时向有关部门反馈报告并协调解决。向辖区上市公司推送金融支持政策，支持企业发行疫情防控债59亿元、抗疫专项债5亿元（全国首单）、扶贫专项债15.2亿元，有力支持了地方抗疫和扶贫工作。指导辖区市场主体根据防疫分级要求，合理安排复工复产，辖区上市公司及挂牌公司在4月底已全面复工复产，员工就业保持稳定。指导广西上市公司协会发起抗击疫情联合倡议书，辖区50家上市公司、挂牌公司累计捐款捐物约9500万元，并通过各种方式积极投入抗疫一线，以实际行动践行社会责任。