引领市场主体归位尽责 上交所评选2020年债券市场优秀参与机构

　　中证网讯（记者 黄一灵）近日，为进一步引导债券市场各方聚焦重规范、稳发展、防风险，上交所根据2020年实际情况，研究评选了2020年优秀参与机构，共评出发行承销类、投资交易类、受托管理类3大类23小类优秀参与机构及其优秀参与人员。此次评选，通过树立模范先锋表率，引导市场扶优限劣，规范市场主体行为，督促市场主体归位尽责，推动债券市场高质量发展。

　　评选立足引导市场规范健康发展

　　本次评选的项目设计及评选标准，体现了对市场规范健康发展的引导作用。

　　首先是突出优秀发行人和市场机构的规范发展引领作用。评选标准中，不简单看业务规模，更重视业务质量和业务规范，将市场机构履职尽责、风险管理等作为重要考量因素，评选出对上交所高质量债券市场建设作出优秀成绩的市场参与机构。项目设置中，增加优秀受托管理人及优秀风险化解处置单位的入选名额，鼓励市场主动防范化解信用风险。

　　二是突出落实国家战略部署及服务实体经济。2020年，债券发行实行注册制，债券市场的重要任务是统筹支持疫情防控和社会经济发展，特增设落实注册制及疫情防控两个评选专项。一大批机构勇于担当，努力创新，积极落实国家战略，地方政府债券、政策性金融债券、国家开发银行金融债券、铁道债、公司债券、资产支持证券大力支持了“六稳”“六保”部署落实、企业复工复产和实体经济发展。

　　三是突出买方市场建设和交易机制优化。为引导投资者规范交易行为，加大培育和吸引债券市场长期机构投资者的力度，优秀债券投资机构按金融机构及资产管理机构分类设置，增设外资银行投资地方债相关项目，还增加了债券借贷、债券质押式三方回购及信用保护工具业务优秀参与机构。

　　层层筛选树立正面典型

　　此次评选主旨在于引导和激励各市场机构未来进一步提质固本、优化结构、防控风险，主要围绕发行承销、投资交易、受托管理等大类业务，层层筛选，树立正面典型。

　　发行承销类共评选出14个奖项，获奖对象主要包括疫情防控债券、政府支持机构债券、金融债券、地方政府债券、公司债券、资产证券化业务及各类创新产品的优秀发行人、承销商等。相关奖项评选集中体现了相关市场参与主体积极响应国家战略，服务实体经济，注重质量规范发展的市场实践，以倡导扶优限劣的理念，凝聚各方合力，推动上交所债券市场高质量发展。

　　投资交易类共评选出7个奖项，获奖对象包含债券交易商，债券投资机构，地方债境外投资机构，超长期限地方债投资机构，债券借贷、债券质押式三方回购、信用保护工具优秀参与机构等。获奖机构涵盖银行、保险、基金、证券及资管公司等不同主体，旨在鼓励多类型机构积极参与上交所债券市场交易，共同致力于推动买方市场建设和交易机制优化。

　　受托管理类共评选出2个奖项，10家证券公司及10家地方金融监管机构分别获得“优秀受托管理人”“优秀风险化解处置单位”称号。这一奖项的评选旨在进一步激发相关机构在各类债券信息披露等日常监管工作及风险管理、防控、处置、化解等存续期工作中的积极性和能动性，为债券市场树立存续期管理的标杆。

　　2021年，上交所将坚持稳中求进总基调，坚决贯彻“建制度、不干预、零容忍”方针，认真落实证监会工作部署和要求，把握好促发展和防风险的辩证关系，加大债券市场基础制度建设力度，稳定发展交易所债券市场，优化债券违约市场化处置机制，稳妥化解债券违约风险，加强自律监管，坚决打击欺诈发行、虚假信息披露、逃废债等严重违法违规行为，推动债券市场高质量发展。