当事人拒绝、阻碍调查 证监会开出20万元罚单

　　中证网讯（记者 昝秀丽）证监会网站日前披露的一则行政处罚决定书显示，依据《中华人民共和国证券法》（以下简称证券法）的有关规定，证监会对肖素端拒绝、阻碍调查行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
　　经证监会查明，肖素端存在以下违法事实。2020年5月28日上午，证监会调查人员在依法行使调查职权过程中，对肖素端的办公电脑进行取证。因无法登录肖素端的QQ邮箱，调查人员要求不在现场的肖素端提供登录密码，协助对其QQ邮件的取证。肖素端在告知调查人员密码前联系同事黄某达，请黄某达帮忙删除其QQ邮箱中的有关工作邮件。黄某达按照肖素端告知的QQ邮箱密码登录肖素端的QQ邮箱，实施了删除邮件的行为。
证监会调查人员收到肖素端的QQ邮箱密码并登录邮箱后发现，5月28日12时49分至13时03分，该邮箱中478封邮件遭到删除。上述违法事实，有QQ邮箱删除记录截图、QQ邮箱登录IP地址、相关人员询问笔录、短信截图及通话清单等证据证明。
　　证监会认为，肖素端的上述行为违反证券法第一百七十三条的规定，构成证券法第二百一十八条所述违法行为。
　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据证券法第二百一十八条的规定，证监会决定：责令肖素端改正，处以20万元罚款。