上海证监局探索推动辖区上市公司设立内控合规机构落地实施

　　中证网讯（记者 周松林 林倩）近日，上海证监局官网发布消息称，上海证监局积极贯彻落实国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》和上海市《关于推动提高上海上市公司质量的若干措施》，将探索试点上市公司按照公司章程设立内控合规机构作为提高上市公司治理水平的重要举措。通过推动上市公司设立内控合规机构，着力强化上市公司内控理念，将风险管理和合规管理要求嵌入业务流程，为有效防范上市公司违法违规行为夯实基础。
　　2021年5月12日，上海辖区创业板上市公司上海华测导航技术股份有限公司（下称华测导航）、科创板公司普元信息技术股份有限公司（下称普元信息）召开股东大会，审议通过有关修改公司章程的议案，明确公司设立内控合规机构的相关安排，成为上海辖区首批试点落地的创业板、科创板上市公司。
　　在上海证监局的推动和指导下，华测导航、普元信息两家公司分别结合内部分工和原有合规运作经验，形成了具有一定典型意义的方案。一是明确法律地位。董事会下新设内控合规机构，配备专人负责，明确赋予内控合规机构识别与分析内部环境与合规风险、对各项合规运作及内控管理制度的执行情况进行监督的职责，并通过写入公司章程的方式确立内控合规机构的法律地位。二是强调独立履职。普元信息指定一名高级管理人员负责内控合规部，且该高级管理人员不得兼任与其负责的内控合规部职责相冲突的其他职务，以此提高内控合规机构的独立性。三是加强合规管控。内控合规机构通过信息披露和董监高履职的合规管理、内幕交易的风险防控等重点工作的开展，不断完善与注册制改革环境相匹配的内控与合规体系，及时发现公司内控缺陷与合规风险，早介入、早化解、早总结，推动上市公司持续健康发展。
　　目前上海辖区还有部分上市公司已经董事会审议通过关于修改章程设立内控合规机构的议案，拟于近期召开股东大会审议。下一步，上海证监局将持续关注公司内控合规机构的实际运作情况，督促公司不断细化、优化制度方案，积极发挥公司内生约束机制效用，及时总结、推广成熟经验，一司一策鼓励辖区上市公司完善内控合规体系，不断探索“以公司治理促进经营发展，在经营发展中强化公司治理”的有效路径。