上交所总经理工作报告：推动“应科尽科” 进一步发挥科创板改革“试验田”作用

　　中证网讯（记者 黄一灵）7月2日晚，上交所发布上海证券交易所总经理2020年工作报告（节选）（以下简称《报告》）。

　　《报告》显示，2020年，面对疫情全球流行和复杂形势带来的严峻考验，上交所总办在统筹推进疫情防控和交易所改革发展稳定、持续推进科创板建设、切实推动提高上市公司质量、持续加强一线监管、积极防范化解市场重大风险等方面狠抓执行和落实，取得新成效。

　　例如在持续推进科创板建设方面，坚守科创板定位，支持与鼓励“硬科技”企业上市，以中芯国际、寒武纪等为代表，一批极具“含科量”的企业陆续登陆科创板，红筹企业上市实现突破。全年共受理327家，发行上市145家，首发融资2226亿元，较上年分别增长60%、107%、170%，IPO额接近A股同期的一半。

　　在提升服务实体经济效能方面，全年首发上市企业233家、募集资金3477亿元，双双同比增长89%。新增首发上市企业数创历史纪录，位居全球第1；IPO额创2008年以来新高，位居全球第2。发挥债券市场直接融资功能，积极推动基础设施公募REITs落地，落实公司债券注册制改革。全年债券融资总额6.6万亿元，同比增长20%，其中资产支持证券融资1.1万亿元，同比增长44%，债券托管量13.2万亿元，同比增长31%。基金市场总市值达9330亿元，其中ETF成交额和总市值分别位居亚洲第1、2名。稳步推进交易所双向开放，完善沪港通机制，明确科创板纳入沪港通相关安排，持续推进沪伦通，全年3家沪市公司在伦交所挂牌全球存托凭证，筹资41.4亿美元。

　　在持续防范化解各领域风险方面，全年通过强制退市、破产重整、并购重组等多渠道完成11家公司退出，常态化退市趋势初步形成。与各方合力推动110余家沪市高风险公司化解风险，高比例质押公司数量压降50余家，两者降幅均超过30%。健全债券风险防控机制，丰富风险处置机制与管理工具，全年共化解176只债券风险，违约率0.71%保持低位，债券市场风险总体可控。

　　《报告》提出，2021是建党100周年和“十四五”规划开局之年，也是资本市场全面深化改革关键之年。所党委、总办经过认真研究，将今年确定为上交所的“抓落实年”，要求对标党中央国务院和会党委重大决策部署抓落实，对标全所重点工作抓落实，对标练内功、补短板、强弱项抓落实，对标从严管理、从严治所抓落实。

　　一是稳步推进科创板建设，进一步完善注册制改革试点工作。深刻领会并贯彻执行注册制改革“三原则”，深入推进设立科创板并试点注册制改革。坚守好科创板定位，助力突破关键核心技术“卡脖子”难题，推动“应科尽科”。把好科创板“入口关”，压实中介机构责任，更好发挥审核问询和现场督导协同机制。进一步发挥科创板改革“试验田”作用，持续完善科创板制度规则。

　　二是切实扛起一线监管职责，对违规行为“零容忍”。认真贯彻进一步提高上市公司质量意见，与有关部门加强信息共享和监管协作。积极落实退市改革方案，坚决做到“应退尽退”。深入推进上市公司治理专项行动，防止资金占用、违规担保等侵害上市公司利益的行为反弹。落实以会员为中心的交易监管，加强信披监管与股价异动监管的有效互动。加大对债券市场重大违法违规问题的监管力度，严肃查处“逃废债”等违法违规行为。进一步开发和运用好科技画像等系统，提高风险识别的能力和效率。

　　三是讲好资本市场故事，从“用户体验”出发优化市场服务。坚持“三开门”理念，开门搞审核、开门搞监管、开门搞服务。推动市场推广转型升级，围绕头部创投、央企、重点领域企业提供综合服务。切实服务市场主体，集中精力提升服务体验。重视优化“微机制”，做好“最后一公里”服务。强化对外沟通工作，讲好资本市场故事。

　　四是完善交易所市场功能，增强服务实体经济能力。深入实施主板、科创板“双轮驱动”战略，增强蓝筹企业和科创企业的融资能力和吸引力。稳步发展债券市场，大力发展基金市场，促进衍生品市场创新发展和机制优化。稳步推进制度型对外开放，拓展和优化境内外市场互联互通。加强对外宣讲和国际合作，推动科创板纳入国际主流指数。

　　五是紧跟信息技术革命潮流，加快推进科技与业务的深度融合。持续强化科技对监管的有效支撑，推进新债券交易系统上线，加快G4交易系统设计。加快推进交易所数字化建设，推动业务、技术、数据的深度融合。围绕“数据让监管更加智慧”，加强IT治理，进一步做好统一技术平台搭建、智能监管和业务分析等重点工作。加快发挥金桥数据中心的核心作用，进一步完善数据中心功能布局。

　　六是坚守底线思维，坚决打赢防范化解日常重大金融风险攻坚战持久战。强化隐患排查和预案管理，全力确保安全生产。分类处置上市公司风险，巩固股票质押风险处置成效。优化丰富债券违约风险化解处置机制，推动地方政府、司法机关发挥更大处置效能。增强市场风险监测预见预判能力，研究储备应对政策和措施。

　　七是继续落实“过紧日子”要求，狠抓内部管理。全面加强重大项目和日常支出的成本控制，加强资金全方位监督检查。严肃财经纪律，从严把关资金使用。加强对下属机构的财务监督，层层传导从严加强财务管理的要求。充分发挥内部审计作用，加强事前、事中、事后监督管理。