对客户账户异常交易监测不充分 国金证券深圳分公司收证监局警示函

　　中证网讯（记者 黄灵灵）5月27日，深圳证监局发布公告称，在日常监管中发现，国金证券深圳分公司及所辖国金证券深圳福田证券营业部存在合规人员兼任运营负责人、营销人员管理不到位、客户账户异常交易监测不充分等问题。以上情况反映出国金证券深圳分公司合规管理存在不足，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定。

　　深圳证监局决定对国金证券深圳分公司采取出具警示函的行政监管措施，并要求其采取切实有效措施，加强分公司及下辖营业部的合规管理，严格规范员工营销行为，强化客户账户异常交易监测，确保分支机构规范运营。并于收到决定书之日起30日内向深圳证监局提交书面整改报告。