上海证监局对上海证券出具警示函
乔翔
中国证券报·中证网
中证网讯(记者 乔翔)6月17日,上海证监局网站发布关于对上海证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定。经查,公司发布的证券研究报告《原料自主可控,引领POCT检测发展》存在分析结论的合理依据不够充分、研究报告发布前的质量控制存在不足的情形。
上海证监局表示,上述情形不符合相关规定,决定对公司采取出具警示函的监督管理措施。作为该份研报的署名分析师,黄卓对研究报告分析结论的合理依据不够充分负有责任。根据相关规定,决定对黄卓采取监管谈话措施。作为公司研究所主持工作的副所长,邵锐对公司研究报告发布前的质量控制存在不足负有责任。根据相关规定,决定对邵锐采取监管谈话措施。