孙立：积极推进信息技术应用创新 为新三板和北交所市场改革提供有力科技支撑

　　中证网讯（记者 昝秀丽）全国中小企业股份转让系统有限责任公司、北京证券交易所副总经理孙立5月21日在2023清华五道口全球金融论坛上表示，全国股转公司、北交所始终高度重视金融科技创新，赋能助力资本市场发展。全国股转公司、北交所立足科技自立自强，也在积极推进信息技术应用创新、第二数据中心建设等工作，为新三板和北交所市场改革提供有力科技支撑。

　　孙立介绍，基于大数据平台的新三板市场监察系统是新三板、北交所主动拥抱数字经济时代新特点、新变化的尝试与探索。作为新三板、北交所多层次资本市场的核心监管服务系统，该系统由全国股转公司自主研发，于2018年10月启动建设，2020年7月上线，系统已上线功能全面支持新三板、北交所市场监察业务的开展。系统建设以集成化、智能化、可视化为建设方向，应用监管科技最新成果，创新性地建立起“预警+核查”双核心驱动的市场监察体系，全面提升了新三板、北交所市场风险防控能力和科技监管应用服务水平。

　　具体来看，一是系统采用前沿流式计算引擎技术，支持不同交易方式、不同层级证券的400余种实时监测预警场景，提供异常报警、原因分析、违规处理、运行评估、阈值优化等监控分析功能；二是依托大数据平台，整合挂牌公司、财务、交易、行情等800余项多元数据，实现了200余种核查业务场景下违法违规线索的动态跟踪；三是从实时监控、事后核查发现的异常线索出发，实现一键采取、自动送达、短信通知、券商反馈等监管措施的全流程对接；四是建立了措施台账、操作流水记录，便于事后跟踪审计。

　　“坚持科技自立自强的使命担当是数字经济时代金融业安全持续发展的必由之路。”孙立表示，在证监会党委的带领下，全国股转公司、北交所保持发展定力、坚持守正创新，坚持科技自立自强，确立了建设数字化智慧型交易场所的目标，积极践行“数据让监管更智慧、科技让服务更温暖”的愿景。“为实现这一目标愿景，我们一方面加强顶层谋划设计，科学制定科技发展五年规划，同时紧盯目标、突出重点、找准着力点精准发力，坚持集中力量办大事，用好人才第一资源，积极开展新技术预研。除市场监察系统外，我们运用XBRL数据、知识图谱和智能搜索等技术自主研发的信息披露智能监管系统有效缓解了海量、多元的挂牌公司监管难题，大幅提升了监管效能。”他表示。

　　孙立表示，坚守全心全意服务实体经济初心是数字经济时代金融业有序健康发展的力量之源。“北交所设立一年多来，我们紧紧围绕市场高质量扩容，聚焦企业创新需求，形成了全链条、全方位的制度体系，同时统筹推进市场功能强化、产品体系完善等各项工作，已取得了阶段性成果，助力实现技术、人才、资本高效循环，支持了多家数字经济相关企业公开发行、融资上市，使新三板、北交所在支持北京市企业创新发展上发挥了重要作用。截至5月份，北京辖区企业在新三板挂牌公司、北交所上市公司数量，以及融资并购规模等多项指标位居全国前列。”孙立说。