深圳证监局对混沌天成期货采取责令改正措施
马爽
中国证券报·中证网
中证网讯(记者 马爽)9月6日,深圳证监局发布公告称,混沌天成期货未建立健全对香港子公司的全面风险管理体系,未及时发现香港子公司部分业务风险并采取有效管控措施。上述情形违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,深圳证监局决定对混沌天成期货采取责令改正的监管措施。
同时,混沌天成期货总经理黄璐、混沌天成期货首席风险官李楠因对上述违规行为负有责任,被深圳证监局采取出具警示函措施。