广东证监局对粤开证券出具警示函

　　中证网讯（记者 李梦扬）粤开证券2月24日晚间公告，公司于2月22日收到中国证券监督管理委员会广东监管局（简称“广东证监局”）行政监管措施决定书。广东证监局称，经查，公司存在以下问题：一是公司内部合规检查发现部分不具有基金从业资格的营销人员、中后台人员参与基金销售活动问题，未按照内部规定开展合规问责，且个别分支机构中后台人员仍有参与基金销售问题。二是基金销售相关部门的合规风控人员不具有基金从业资格。三是长期未发现广西分公司原负责人郭某任职期间在其他营利性机构兼职，且发现相关问题后未按照内部规定开展合规问责，分支机构未及时向属地证监局报告。广东证监局决定对粤开证券采取出具警示函的行政监管措施。

　　粤开证券表示，针对上述事件，公司引以为戒，对存在的问题进行整改，按照监管机构的要求严格落实整改措施，完善合规问责和金融产品代销机制，加强分支机构负责人等关键岗位人员管理，进一步加强内部管控，切实提升合规管理水平。