全国股转公司规范主办券商 新三板投教工作

　　◎记者 王红 ○编辑 朱绍勇

　　记者昨日从全国股转公司了解到，近期全国股转公司制定了《全国中小企业股份转让系统主办券商投资者教育工作指引（试行）》（下称《工作指引》），于4月16日起发布实施。《工作指引》共30条，围绕主办券商在新三板市场的投资者教育工作重点，从三方面进行了规范。

　　第一，明确主办券商开展投资者教育工作的基本要求。《工作指引》要求主办券商将投资者教育融入各项业务当中，深入了解投资者诉求，结合新三板市场形势和投资者结构变化，通过开展内容丰富、形式多样的投资者教育工作，切实提高投资者教育效果。

　　第二，《工作指引》规范主办券商投资者教育工作管理体系。要求主办券商从制度机制建设、人员配备、工作流程、经费安排等方面保障投资者教育工作顺利、有序开展，并指定相应部门、专职人员负责其内部投资者教育的统筹、与全国股转公司的联络对接等，配合全国股转公司做好投资者教育工作。

　　第三，《工作指引》完善全国股转公司对主办券商投资者教育工作的自律管理。全国股转公司将建立评估检查工作机制，定期对主办券商投资者教育工作情况进行评估，并以适当的方式对评估结果优秀单位及个人予以公示；不定期开展现场或非现场检查，以督促主办券商做好新三板投资者教育工作。

　　下一步，全国股转公司将通过组织培训、成效评估等方式，持续推动主办券商积极、深入开展新三板市场投资者教育工作，进一步提升新三板市场投资者教育服务工作的主动性和专业性，切实保护投资者合法权益。