中泰证券党委书记、董事长王洪：努力建设忠诚、合规、创新、美美与共的一流证券公司

　　【“不断深化金融领域改革——深入学习二十届三中全会精神和《习近平关于金融工作论述摘编》”专栏】

　　努力建设忠诚、合规、创新、美美与共的一流证券公司

　　中泰证券股份有限公司党委书记、董事长 王洪

　　金融是国民经济的血脉，是国家核心竞争力的重要组成部分。去年召开的中央金融工作会议明确提出加快建设金融强国的目标，要求各金融机构深刻把握金融工作的政治性、人民性，以推进金融高质量发展为主题，加快建设中国特色现代金融体系。今年1月，习近平总书记在省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班开班式上用“八个坚持”概括了中国特色金融发展之路的宝贵经验，明确了新时代新征程金融工作怎么看、怎么干，体现了中国特色金融发展之路基本立场、观点、方法。党的二十届三中全会审议通过的《中共中央关于进一步全面深化改革 推进中国式现代化的决定》，对深化金融体制改革提出了一系列新要求，为金融机构深化改革创新、推动高质量发展、助力金融强国建设指明了前进方向，提供了根本遵循。

　　今年以来，中泰证券把学习宣传贯彻党的二十届三中全会精神、《习近平关于金融工作论述摘编》和习近平总书记考察山东重要讲话精神作为重大政治任务，全面领会、全面把握、全面落实，坚持党建引领，坚持服务好重大战略和实体经济，持续深化改革创新，坚决守住合规展业发展底线，坚决打造证券行业人才高地，切实当好资本市场的看门人、直接融资的服务商和社会财富的管理者，努力建设忠诚、合规、创新、美美与共的一流证券公司，为金融强国建设贡献力量。

　　坚持和加强党的全面领导 筑牢高质量发展根基

　　习近平总书记指出，做好新形势下金融工作，要坚持党中央对金融工作集中统一领导。中泰证券坚决贯彻落实新时代党的建设总要求，自觉把握和运用党的百年奋斗历史经验，把党的政治优势和制度优势转化为金融治理效能，把金融报国作为企业发展的出发点和落脚点，奋力打造忠诚型券商。

　　一是持续提升公司理论武装水平。认真贯彻新时代党的建设总要求，坚持以党建统领全局工作，全面落实“两个一以贯之”，铸牢国有企业的“根”和“魂”。不断丰富理论学习形式，深刻落实“第一议题”等制度，深入学习贯彻习近平总书记关于金融工作、国有企业改革发展和党的建设的重要论述，不断提升理论武装水平，用党的创新理论武装头脑、指导实践、推动工作。

　　二是持续增强公司党委把关定向能力。毫不动摇坚持和加强党的全面领导，把党中央、国务院决策部署和省委、省政府工作要求细化为推动发展的“施工图”，转化为金融报国的“实景画”。强化忠诚型券商建设，不断把党的领导这一重大政治原则融入证券公司经营管理和业务发展的全过程、各领域，以高质量党建引领高质量发展，确保证券公司始终沿着正确方向前进。

　　三是持续强化证券公司基层堡垒作用。党的基层组织是党的全部工作和战斗力的基础。中泰证券高度重视基层党组织建设，2023年以来，结合经营机构数量多、分布广的业务和区域特点，优化基层党组织设置，形成上下贯通、执行有力的严密组织体系。按照有利于党组织发挥作用和党员教育管理的原则，着力加强基层党员队伍建设，为公司践行金融工作的政治性、人民性提供坚强组织保障。

　　坚持把服务实体经济作为根本宗旨 当好服务重大战略的践行者

　　中泰证券深入学习贯彻习近平总书记关于金融工作的重要论述，积极践行金融工作的政治性、人民性，平衡好功能性与盈利性的关系，把功能性摆在第一位，充分发挥资本市场枢纽功能，努力将自身发展融入国家发展大局。

　　一是主动融入和服务重大战略。围绕国家和山东省重大战略，制定10项落实方案，确保重大战略在公司落实落地。服务黄河重大国家战略，近5年为沿黄区域220多家企业融资2200亿元。服务“双碳”战略，通过绿色债、碳中和债等为30多家企业融资250多亿元。加大对工业经济、数字经济、民营经济等重点领域的服务力度，有效促进工业经济转型升级、民营经济跨越提升、数字实体融合提速。

　　二是服务实体经济直接融资。充分发挥专业、人才、平台优势，引导更多资源支持科技创新、先进制造、绿色发展和中小微企业，助力培育和发展新质生产力。与全国330家单位签署战略合作协议，持续完善“投行+投资+研究+做市+财富管理”五位一体服务模式，为不同成长阶段企业提供全生命周期的高质量、全链条、差异化金融服务。近5年，通过股权、债券等方式为全国800多家企业融资超过9100亿元。

　　三是扎实做好“五篇大文章”。聚力科技金融，围绕加快培育和发展新质生产力，深度布局战略性新兴产业和未来产业，加强投资、投行、投研“三投联动”体系建设，服务科技创新领域多元化融资需求，北交所IPO单数位居行业前列。聚力绿色金融，持续深耕新能源、节能环保等绿色低碳产业，探索推动创新绿色债券融资产品。完成全国首单科技创新低碳转型公司债和山东省首单低碳转型挂钩公司债；坚持“投早、投小、投新”，着力培育长期资本、耐心资本，近5年权属企业中泰创投、中泰资本在绿色产业领域累计投资近40个项目，投资金额近30亿元。聚力普惠金融，充分发挥区域股权市场“塔基”作用，积极构建中小企业梯度培育体系，近5年服务3000余家企业在齐鲁股交挂牌，融资900多亿元。聚力养老金融，围绕“健康、医养、养老”产业链深度布局，近5年服务20多家养老领域企业股债融资520多亿元；获批个人养老金业务展业资质，子公司万家基金、中泰资管积极开发适配个人养老金长期投资的基金产品，4只产品纳入个人养老金基金类产品名录。聚力数字金融，积极构建“科技牵引、全面赋能”的金融科技体系，连续4年科技投入营收占比位居行业前十。持续创新数字经济产品，推进数据要素与资本要素深度融合，近5年服务近50家数字经济相关企业股权债权融资，助力发行山东省首单“数字经济”主题公司债。

　　坚持以人民为中心的价值取向 强化投资者教育保护

　　习近平总书记反复强调，“坚持以人民为中心的价值取向”“深刻把握金融工作的政治性、人民性”。广大投资者是我国资本市场之根本，中泰证券积极践行“以投资者为本”的理念，严格落实新“国九条”要求，严格执行“两强两严”监管要求，加强投资者教育，切实保护投资者合法权益。

　　一是打造并完善“教、投、顾”服务体系。将投资者教育保护作为重中之重，修订公司章程，明确董事会、监事会关于投资者教育保护的相关职责，将投资者教育工作成效纳入分支机构考核，强化投资者教育基地建设，公司投资者教育基地被中国证监会授予“国家级证券期货投资者教育基地”称号，投资者教育工作连续2年获得A类（最高）等级。把提升投资研究和投资顾问水平作为重要发力点，建设高素质专职投顾人员队伍，提高投顾产品服务质量。

　　二是完善综合金融服务体系，提升财富管理综合服务水平。始终坚持“以客户为中心”发展理念，持续优化交易服务、产品服务、综合金融服务，推出“中泰财富”品牌，聚焦资产配置，持续丰富金融产品体系，产品配置能力不断提升，塑造公募细分领域的差异化竞争优势，创建“公募成长30”品牌，构建类别齐全、策略丰富、风格清晰的公私募产品体系，满足了投资者多样化的投资需求。以股份管理平台为抓手，不断提升上市公司综合金融服务深度与广度。

　　三是深化金融科技创新，满足投资者个性化需求。对标行业领先券商及信息商，集中资源提升齐富通、融易汇核心路径用户体验。加快推动机构业务数字化平台的建设，构建一站式机构客户服务平台尚元和机构CRM3.0平台，为机构客户提供一体化机构综合金融服务。推出并持续完善“基金通X-trade”平台，致力于为机构投资者提供一站式产品配置服务。

　　坚持弘扬中国特色金融文化 积极培育“美美与共”核心价值观

　　中泰证券深入学习贯彻习近平文化思想，大力弘扬“五要五不”中国特色金融文化，深入践行证券行业文化理念，着力打造“美美与共”文化品牌，公司文化软实力持续提升，为公司高质量发展提供了强大的精神动力和文化支撑。

　　一是积极践行“美美与共”核心价值观。结合中华优秀传统文化和公司奋斗目标，积极践行系统全面、内涵丰富的“美美与共”核心价值观，即“坚持自成其美，做合作伙伴的首选优选；在自成其美的基础上成人之美，做合作伙伴的价值共同体、命运共同体；成人之美，不成人之恶，坚决杜绝虚假陈述、欺诈发行”。推行“中泰证券与合作伙伴共成之行”系列活动，不断丰富“美美与共”精神内涵，与合作伙伴共成长、共成全、共成就，持续提升公司“近者悦、远者来”的品牌美誉度。

　　二是积极培树“四心”品牌形象。主动地、常年地、全员地、系统地采取各类措施，打造让“客户称心、员工舒心、监管放心、股东安心”的品牌形象。持续在“特色、强项、专长、精品”方面下功夫，不断增强各细分领域的专业能力，让客户称心；积极培育企业“家”文化，通过设立职工互助基金会、完善中长期激励体系、建设多层次福利保障体系、举办喜闻乐见的员工活动等措施，不断增进人文关怀，让员工舒心；坚持以合规为底线，以诚信为义务，以专业为特色，以稳健为保证，多措并举塑造健康向上的行业形象，做好资本市场“看门人”，让监管放心；聚焦高质量发展首要任务，持续提升经营质效，保持发展健康、稳定、可持续，为股东创造长期、稳定的投资回报，让股东安心。

　　三是积极履行金融国企社会责任。坚持义利并举，自觉把兼济天下、回馈社会作为义不容辞的责任，积极响应中国证监会“一司一县”“证券行业促进乡村振兴公益行动”倡议，彰显金融国企责任担当。2023年与贵州从江县、云南兰坪白族普米族自治县、重庆彭水苗族土家族自治县签署乡村振兴结对共建协议，公司签约帮扶县已达18个；向山东省鲁信公益基金会捐赠350万元，建立国资惠农专项基金；联合中证协、中华慈善总会救助新疆疏勒县先天性心脏病儿童，以多种方式开展捐资助学、扶弱济困、爱心慈善、志愿服务等公益活动。

　　坚持党管干部党管人才 着力打造人才高地

　　习近平总书记在中央金融工作会议上指出，要坚持政治过硬、能力过硬、作风过硬标准，锻造忠诚干净担当的高素质专业化金融干部人才队伍。中泰证券认真贯彻落实新时代党的组织路线，坚持党管干部、党管人才原则，秉承“人才是第一资源”理念，努力打造忠诚干净担当的高素质干部人才队伍，为公司高质量发展提供智力支撑。

　　一是健全党管人才工作体制机制。成立公司党委人才工作领导小组，建立人才工作议事决策机制、重大事项报告机制和跟踪督办机制，加强对涉及人才工作的重大政策、重点问题、重要事项的研究论证和推进落实。大力弘扬中国特色金融文化，积极教育引导员工坚决摒弃“金融例外论”“业务需要论”等错误认识，破除“金融精英论”等错误思想，始终坚持以法律和监管规则为准绳，不好高骛远、盲目扩张，做到合规经营、稳健发展。

　　二是加大高质量人才引进力度。在北上广深等地设立区域总部，加强重点区域人才布局。建立了覆盖七大业务条线的薪酬体系，通过公开招聘、猎头招聘等方式大力引进金融领域高端人才。近年来，公司核心业务条线人才队伍建设取得了积极成效。投行、研究、财富等团队引进保荐代表人、首席分析师、资深分析师、专业投顾等金融人才400多人，有力支撑了公司业务发展。

　　三是创新激发干部队伍活力动力。把竞争上岗作为选人用人的重要方式，选拔一批“85后”“90后”优秀干部。将干部交流作为培养锻炼干部的有效途径、加强干部队伍建设的重要举措，实施“五大轮岗”计划，每年选派100名左右优秀人才轮岗交流。强化培训赋能，深化校企合作模式，建立涵盖26个综合类和108个专业类培训项目，员工覆盖率达100%。与山东省委党校、省社科院、山东财经大学共建高质量发展联合研究中心，打造新型智库，为金融助力高质量发展把脉、建言、献策。

　　中流击水，奋楫者进。中泰证券将深入学习贯彻落实党的二十届三中全会精神，勇担国有金融企业使命，把改革摆在更加突出的位置，持续提升核心竞争力、增强核心功能，更好服务实体经济和资本市场高质量发展，为推进中国式现代化作出新的更大贡献。